Velox Clearing合规事件内容导读

• 事件背景及处罚详情

• 问题分析与违规行为

• 法律依据与后果

• 编辑总结

• 名词解释

• 今年相关大事件

事件背景及处罚详情

根据FXAJAX.com报道，Velox Clearing LLC因未能有效监控其平台上的潜在操纵性交易行为，被纳斯达克执法部门罚款50万美元，并接受谴责和相关整改要求。该事件涉及2019年5月13日至今（“相关期间”）期间，公司未能针对其引入公司及客户的交易活动建立完善的监管系统。

Velox的客户包括美国国内的引入公司（由FINRA监管）以及亚洲的引入公司（由SFC监管）。尽管大部分引入公司位于美国，但通过该公司订单管理系统（OMS）处理的交易大多来自海外引入公司，这些交易主要通过未披露的集合账户完成。

问题分析与违规行为

Velox Clearing的主要问题集中在以下方面：

法律依据与后果

根据相关规则，Velox Clearing违反了以下规定：

• 纳斯达克规则3010和2010A（适用于2019年12月6日之前的行为）。

• 纳斯达克General 9第1和第20条（适用于2019年12月6日之后的行为）。

除罚款外，公司还需聘请独立顾问审查其现有政策、系统和程序的合理性，以确保符合相关法律法规。

编辑总结

Velox Clearing因未能有效监控其交易平台上的潜在操纵性交易行为而受到处罚，此次事件暴露了金融公司在跨境交易管理及高风险账户监督方面的显著不足。事件警示金融机构需进一步加强合规管理，特别是在涉及复杂账户结构和国际交易的场景中。

通过引入独立顾问和完善监管系统，Velox有望改进其内部控制，但未来仍需在执行层面加强对操纵性交易的早期识别和及时干预。

名词解释

• 引入公司：与清算公司合作，负责客户账户的日常管理和交易执行。

• 集合账户：一种包含多个客户交易的账户类型，通常不公开具体交易方信息。

• 操纵性交易：利用虚假或误导性信息影响市场价格的交易行为。

今年相关大事件

• 2025年1月5日：SEC对某大型清算公司开出1亿美元罚单，原因是其未能监控复杂交易行为。

• 2024年12月20日：欧洲市场监管机构发布新规，要求金融公司提高对跨境交易的监控能力。

• 2024年11月15日：一场涉及亚洲交易市场的大规模操纵性交易案件被曝光，相关监管部门展开调查。