CySEC对Fxview运营商Charlgate罚款5万欧元,因客户资金保护和订单执行问题
CySEC处罚Charlgate
根据FXAJAX.com报道,2024年12月19日,塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布,已与获得许可的投资公司Charlgate Ltd达成和解协议,因其在遵守《2017年投资服务和活动及受监管市场法》(Investment Services and Activities and Regulated Markets Law, 2017)方面存在可能的违规行为而被罚款5万欧元。
Charlgate Ltd是Fxview零售外汇和差价合约(CFDs)经纪品牌的运营商,官方网站为fxview.com。Charlgate和Fxview属于Finvasia集团,该集团由兄弟Sarvjeet Singh Virk和Tajinder Virk控制。Finvasia还拥有零售外汇品牌AAAFx、社交交易平台提供商ZuluTrade以及多资产交易平台提供商ActTrader。
违规事项和罚款细节
根据CySEC的调查,Charlgate Ltd存在以下可能的违规行为:
未能遵守《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第5(5)条规定的授权要求(适用于2020年至2023年6月30日)。
未能根据《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第22(1)条、第17(9)条及《DI87-01》第6(1)条规定保护客户资金(至少在2023年9月期间)。
未能按照《2017年投资服务和活动及受监管市场法》第28(1)(a)条和(b)条规定,在2023年7月期间以对客户最有利的条款执行订单。
因此,CySEC与Charlgate达成了5万欧元的和解协议,该公司已支付该金额作为罚款。
根据塞浦路斯《2009年塞浦路斯证券和交易委员会法》第37(4)条,CySEC有权就任何可能违反其监督的法律规定的行为、遗漏或违规行为达成和解协议。
名词解释
CySEC: 塞浦路斯证券交易委员会,负责监督塞浦路斯金融市场的监管机构,确保市场透明、公正并保护投资者利益。
投资服务和活动及受监管市场法(2017年): 塞浦路斯法律,规定了提供投资服务、市场行为以及金融公司合规的要求。
客户资金保护: 金融机构必须采取措施,确保客户存款或投资资金的安全,以防止发生财务损失。
订单执行: 经纪公司在为客户执行交易时,必须按照最有利于客户的条款进行操作。
编辑观点
CySEC对Charlgate的处罚突显了金融市场中严格遵守监管要求的重要性。尤其是在客户资金保护和订单执行方面,任何疏忽都可能损害投资者利益并影响市场公信力。此案再次强调了金融服务公司必须高度重视合规问题,以避免对公司和投资者带来严重后果。
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2024年12月19日:CySEC对Fxview运营商Charlgate Ltd罚款5万欧元,因未遵守客户资金保护和订单执行要求。
2024年6月:CySEC加强了对金融市场中客户资金保护的监管,并发布了新的合规指南。
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