FCA指控John Dance九项罪行,涉及6400万英镑欺诈与洗钱,WealthTek受影响客户开始获得赔偿

jay交易商监管2个月前 (12-19)36
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FCA指控John Dance九项刑事罪行内容导读

FCA指控John Dance九项刑事罪行

根据FXAJAX.com报道,英国金融行为监管局(FCA)已指控John Dance犯有九项刑事罪行,包括多项欺诈罪和洗钱罪。John Dance曾是财富管理公司WealthTek LLP(前身为Vertus资产管理公司)的主要合伙人。

罪行详情

FCA指控John Dance在2014年至2023年期间,滥用其在Vertus和WealthTek的信任职位,将超过6400万英镑从客户账户转入其控制的账户。FCA指控他将这些资金用于资助奢华生活方式及其他商业利益,包括赛马和夜总会。

此外,FCA还指控John Dance通过其个人和商业银行账户洗钱,包括2019年转移72.3万英镑用于购买六匹赛马(其中包括Bravemansgame),以及在2014年转移80.65万英镑和2020年转移390万英镑用于购买住宅和商业地产。

John Dance还被指控在继续进行其涉嫌欺诈行为的过程中,虚假陈述WealthTek的监管许可,涉及三项不诚实的行为。

FCA的调查与程序

FCA已对John Dance提起刑事指控,并确保对其财产采取了限制令(Restraint Order),以防止其进一步转移资金。目前,John Dance已被保释,并将于2025年1月3日出庭北坦赛德地方法院。FCA将继续与各方合作,推进WealthTek的特别管理程序和相关刑事诉讼程序。

WealthTek的历史与现状

WealthTek LLP之前以Vertus资产管理公司为名运营,并在2020年获得FCA的直接授权。此前,Vertus作为Sapia Partners LLP的指定代表运营,允许其在Sapia的监管下开展某些受监管的活动。由于John Dance的欺诈行为,WealthTek目前正处于特别管理状态,客户已开始收到资产和赔偿,约84%的受影响客户将获得全额赔偿。

编辑观点

John Dance的案件再次凸显了金融行业中合规和诚信的重要性。FCA的调查和采取的刑事指控行动不仅针对个人行为的犯罪,还确保了投资者的权益得到保护。在金融市场中,任何涉及客户资金的管理不当行为都会受到严格监管,以保持市场的公平性和透明度。WealthTek的特别管理和客户赔偿措施表明,监管机构在保护投资者利益方面的责任重大。

名词解释

  • FCA:金融行为监管局,是负责监管英国金融市场的官方机构。

  • 洗钱:指通过复杂的金融交易和操作,隐瞒犯罪所得的来源,使其看起来合法。

  • 限制令(Restraint Order):一种法院命令,用于冻结或限制被告资产,防止其转移或处置。

  • WealthTek LLP:一家公司,前身为Vertus资产管理公司,提供财富管理服务。

  • 特别管理:指在金融公司无法继续运营的情况下,由监管机构接管该公司的运营,以保护客户资产和利益。

今年相关大事件

  • 2024年11月:FCA指控John Dance犯有九项刑事罪行,涉及欺诈和洗钱。

  • 2024年12月:WealthTek公司继续处于特别管理状态,客户开始收到资产和赔偿。

标签FCA

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