CySEC对Pruden Ventures Capital Ltd处以20000欧元罚款,因未遵守记录保存合规要求

jay交易商监管2个月前 (12-19)31
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CySEC对Pruden Ventures Capital Ltd处以20000欧元罚款内容导读

CySEC对Pruden Ventures Capital Ltd处以20000欧元罚款

根据FXAJAX.com报道,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今日宣布,对塞浦路斯投资公司(CIF)Pruden Ventures Capital Ltd处以20000欧元罚款。该决定是在CySEC董事会于2024年11月4日和2024年12月2日举行的会议中作出的。

违规背景与原因

此次罚款源于该公司违反了《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第22(1)条的规定。该公司未能始终遵守《法律》第17(6)条关于记录保存的授权条件,导致其未能保持合规的运营记录。

CySEC的监管决定与程序

CySEC的此次罚款决定是在对Pruden Ventures Capital Ltd的审查后作出的,标志着该公司未能按照相关法律法规进行必要的记录保存和文件管理。CySEC通过依法合规的程序,确保所有投资公司都能遵守标准的记录保存要求,以保障市场的透明度和投资者的权益。

公司历史与运营

Pruden Ventures Capital Ltd,前身为QBF Investment Ltd和Constance Investment Ltd,主要通过其两个已获批准的域名www.constanceinvestment.com和www.constancei.com进行运营。该公司提供投资服务,但在合规方面存在不足,导致此次罚款。

编辑观点

此次CySEC对Pruden Ventures Capital Ltd的罚款再次提醒了市场参与者,合规性在金融行业中的重要性。尤其是对于投资公司而言,记录保存和合规运营不仅是法律的要求,也是确保公司在激烈的市场环境中保持长期稳定发展的基础。监管机构的执法行动有助于增强市场信任,并督促其他金融机构加强合规管理,避免类似的违规事件。

名词解释

  • CySEC:塞浦路斯证券交易委员会,是负责监管塞浦路斯金融市场的官方机构。

  • 投资公司(CIF):指根据塞浦路斯法律注册并获得许可,提供投资服务和活动的公司。

  • 《投资服务与活动及受监管市场法》:一部塞浦路斯法律,旨在规范投资服务提供者和市场运营者的行为,确保金融市场的透明和公正。

  • 记录保存要求:指金融机构必须按照法律规定,保存必要的业务记录和文件,以确保其运营的合规性。

今年相关大事件

  • 2024年11月4日和2024年12月2日:CySEC对Pruden Ventures Capital Ltd处以20000欧元罚款,原因是未遵守记录保存的合规要求。

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