FCA取消McLean Financial Services的活动许可导读撤销原因公司简介影响分析编辑观点名词解释相关大事件撤销原因英国金融行为监管局(FCA)于2024年12月13日撤销了McLean Financial Services的《第4A部分许可》。该公司未能开展与其许可相关的任何受监管活动,因此FCA采取了这一措施。公司简介McLean Fin...
FCA取消McLean Financial Services的活动许可导读
撤销原因
根据DailyFX24.com报道,英国金融行为监管局(FCA)于2024年12月13日撤销了McLean Financial Services的《第4A部分许可》。该公司未能开展与其许可相关的任何受监管活动,因此FCA采取了这一措施。
公司简介
McLean Financial Services于2001年12月1日获得FCA授权,持有《第4A部分许可》,涉及以下受监管活动:
担任CBTL顾问
担任CBTL安排人
提供投资建议(不包括养老金转移/退出)
提供P2P协议建议
提供受监管的抵押贷款合同建议
同意开展受监管活动
安排投资交易
安排受监管的抵押贷款合同
信贷经纪
作为代理进行投资交易
以安排受监管抵押贷款合同为目的进行安排
以安排投资交易为目的进行安排
影响分析
此次许可撤销的影响包括:
影响领域 | 具体影响 |
---|---|
消费者 | 无法通过该公司获取与受监管活动相关的服务,如抵押贷款或投资建议。 |
公司运营 | 公司必须停止所有受监管活动,或将面临进一步的法律处罚。 |
行业信任 | 增强了监管部门对未遵守规定的机构的监督力度,提升了行业透明度。 |
编辑观点
FCA此次撤销McLean Financial Services的许可体现了其对金融行业监管的严谨态度。此举不仅保障了消费者的权益,也为整个行业树立了合规运营的标杆。
名词解释
FCA:《金融行为监管局》(Financial Conduct Authority),英国负责监管金融服务行业的独立机构。
第4A部分许可:根据《金融服务与市场法》授予的许可,允许公司进行特定受监管活动。
CBTL顾问:消费买房贷款(Consumer Buy to Let)的顾问。
相关大事件
2024年12月13日:FCA宣布撤销McLean Financial Services的《第4A部分许可》。来源:官方公告
2024年11月10日:FCA对多家公司发出警告,要求遵守监管规定。来源:金融时报
2024年10月5日:FCA更新对信贷经纪行业的监管指南。来源:监管局官网
标签FCA
相关文章
英国FCA确认Nvayo进入特别管理程序
FCA指控Lisa Campbell多项刑事罪行,涉嫌财务欺诈
FCA加强金融监管力度,2024年近2万条金融宣传被撤销或修改,推动行业合规性提升
FCA发出“Dear CEO”信函,聚焦经纪人管理风险,推动金融企业加强合规与市场公平
FCA 因 Arian Financial 违反 cum-ex 交易规定对其处以 288,962 英镑罚款
FCA取消Easy Exchange Limited小型支付机构注册:监管合规性再引关注
FCA撤销Barkestone Associates许可:停止所有受监管活动
FCA向Collateral投资者道歉并提供赔偿,弥补监管失误对投资者造成的影响
FCA指控John Dance九项罪行,涉及6400万英镑欺诈与洗钱,WealthTek受影响客户开始获得赔偿
FCA 调查发现,三分之二的年轻投资者在几个小时内做出重要决定
英国FCA启动PISCES平台计划,推动私募市场创新与资本多元化
FCA禁止Richard Fenech和Heather Dunne从事金融服务,1.26亿英镑养老金转移揭示监管缺失风险
FCA推动加密市场透明度新规,平衡风险防控与市场创新,助力英国加密市场合规发展
Trive 英国董事长 Marcus Scarlett 因 FCA 牌照被取消而辞职
FCA取消Biilz UK Ltd.的电子货币机构注册,因未能发行电子货币并未保障客户资金安全
GTN 聘请 Chris Gregory 担任新 FCA 持牌实体的欧洲首席执行官
FCA 因在停业期间进行交易对 Wizz Air 前首席供应链官处以罚款
FCA 因控制缺陷导致 MBL 交易员隐瞒 400 多笔虚假交易对其处以 1300 万英镑罚款
FCA 研究显示,目前 12% 的英国成年人拥有加密货币
巴克莱因未披露2008年卡塔尔安排被FCA罚款4000万英镑