FCA因未开展相关监管活动,撤销McLean Financial Services许可,强化金融行业合规性

jay交易商监管2个月前 (12-16)35
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FCA取消McLean Financial Services的活动许可导读

撤销原因

根据DailyFX24.com报道,英国金融行为监管局(FCA)于2024年12月13日撤销了McLean Financial Services的《第4A部分许可》。该公司未能开展与其许可相关的任何受监管活动,因此FCA采取了这一措施。

公司简介

McLean Financial Services于2001年12月1日获得FCA授权,持有《第4A部分许可》,涉及以下受监管活动:

  • 担任CBTL顾问

  • 担任CBTL安排人

  • 提供投资建议(不包括养老金转移/退出)

  • 提供P2P协议建议

  • 提供受监管的抵押贷款合同建议

  • 同意开展受监管活动

  • 安排投资交易

  • 安排受监管的抵押贷款合同

  • 信贷经纪

  • 作为代理进行投资交易

  • 以安排受监管抵押贷款合同为目的进行安排

  • 以安排投资交易为目的进行安排

影响分析

此次许可撤销的影响包括:

影响领域具体影响
消费者无法通过该公司获取与受监管活动相关的服务,如抵押贷款或投资建议。
公司运营公司必须停止所有受监管活动,或将面临进一步的法律处罚。
行业信任增强了监管部门对未遵守规定的机构的监督力度,提升了行业透明度。

编辑观点

FCA此次撤销McLean Financial Services的许可体现了其对金融行业监管的严谨态度。此举不仅保障了消费者的权益,也为整个行业树立了合规运营的标杆。

名词解释

  • FCA:《金融行为监管局》(Financial Conduct Authority),英国负责监管金融服务行业的独立机构。

  • 第4A部分许可:根据《金融服务与市场法》授予的许可,允许公司进行特定受监管活动。

  • CBTL顾问:消费买房贷款(Consumer Buy to Let)的顾问。

相关大事件

  • 2024年12月13日:FCA宣布撤销McLean Financial Services的《第4A部分许可》。来源:官方公告

  • 2024年11月10日:FCA对多家公司发出警告,要求遵守监管规定。来源:金融时报

  • 2024年10月5日:FCA更新对信贷经纪行业的监管指南。来源:监管局官网

标签FCA

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