塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）与VPR Safe Financial Group达成和解，罚款5万欧元

• VPR Safe Financial Group与CySEC达成和解

• CySEC调查内容与涉及的法律条文

• 罚款决定与和解细节

• VPR Safe Financial Group的合规问题

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

VPR Safe Financial Group与CySEC达成和解

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，VPR Safe Financial Group Ltd（运营Alvexo品牌的塞浦路斯投资公司）与CySEC达成和解，涉及可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》（‘该法’）及欧盟条例（EU）No. 600/2014。

CySEC调查内容与涉及的法律条文

此次和解涉及CySEC对该公司从2015年到2023年期间的合规情况进行的调查，主要审查以下法律条文的遵守情况：

• 《该法》第5(1)条：关于CIF授权的要求。

• 《该法》第22(1)条：关于始终遵守CIF授权条件的义务，特别是《该法》第17(2)条规定的组织要求。

• 《该法》第25条，第(1)、(2)(a)(iii)、(3)(a)和(4)(a)(iii)款：关于面向客户的通用原则和信息要求。

• 欧盟条例（EU）No. 600/2014第42条：关于主管当局的产品干预，特别是CySEC的指令DI87-09，第5段，关于限制向零售客户推广、分销和销售差价合约（CFDs）的规定。

罚款决定与和解细节

CySEC与该公司达成的和解金额为50,000欧元，公司已支付罚款。需要注意的是，和解协议中的罚款金额作为收入进入塞浦路斯共和国国库，而不构成CySEC的收入。

VPR Safe Financial-Group的合规问题

VPR Safe Financial Group Ltd（Alvexo品牌运营商）在过去几年的经营过程中存在一定的合规问题，导致CySEC介入调查。此次和解是该公司在努力提高合规性并与监管机构达成共识的结果。尽管支付了罚款，公司仍在考虑自愿放弃其授权，CySEC网站显示，该公司的授权仍在审查中。

编辑观点

CySEC对VPR Safe Financial Group的罚款与和解再次强调了合规监管在金融行业中的重要性。金融公司在运营过程中，必须严格遵守相关法规，以避免因违规行为面临巨额罚款和信誉损失。CySEC的这一举措有助于提升市场透明度和金融服务提供者的合规性，维护投资者利益。

名词解释

• CIF（Cyprus Investment Firm）：塞浦路斯投资公司，指在塞浦路斯注册并为客户提供投资服务的公司。

• CFD（Contracts for Difference）：差价合约，是一种金融衍生品，允许投资者在不拥有标的资产的情况下，基于资产价格波动进行交易。

• 欧盟市场滥用条例（EU No. 600/2014）：旨在规范欧洲市场上金融工具的交易，减少市场滥用和系统性风险。

相关大事件

• 2024年11月：CySEC与VPR Safe Financial Group达成和解，因涉嫌违反塞浦路斯投资法和欧盟市场监管条例，罚款金额为50,000欧元。

• 2023年10月：CySEC对另一家投资公司因未遵守市场合规要求处以30万欧元罚款。