英国金融行为监管局（FCA）对Wizz Air前高管安德拉斯·塞博克（András Sebők）罚款12.35万英镑，因在禁令期交易公司股票

• 安德拉斯·塞博克交易违规概述

• FCA的调查与罚款决定

• PDMR禁令期交易规定的重要性

• 安德拉斯·塞博克的违规行为与罚款结果

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

安德拉斯·塞博克交易违规概述

英国金融行为监管局（FCA）近日对Wizz Air前首席供应链官安德拉斯·塞博克（András Sebők）处以12.35万英镑的罚款，原因是其在未被允许的情况下交易公司股票，并且未按要求披露其个人交易记录。塞博克在担任Wizz Air高管期间，违反了FCA的相关市场滥用条例，特别是在禁令期内进行股票交易。

FCA的调查与罚款决定

FCA调查发现，塞博克在公司财务结果公告前的30天禁令期内，进行了Wizz Air股票的交易，并未按规定在交易后的三个工作日内向FCA和Wizz Air报告这些交易。这是FCA首次对高管（PDMR）在禁令期内交易公司股票进行罚款，也是第二次因未披露个人交易而对高管处以罚款。

PDMR禁令期交易规定的重要性

高管人员（PDMR）在其公司禁令期内进行交易的行为，可能会损害其在公司中的信任地位，并增加市场滥用的风险。因此，PDMR在禁令期内不能进行股票交易，并必须披露所有个人交易，以确保市场的透明度，减少潜在的市场滥用风险。这一规定是保护投资者利益和保持市场公平的重要措施。

安德拉斯·塞博克的违规行为与罚款结果

塞博克在2019年4月到2020年11月期间，进行过115次与Wizz Air股票交易相关的交易，这些交易的总额超过400万英镑。根据FCA的调查，这些交易违反了《市场滥用条例》第19条（MAR）。考虑到塞博克同意和解，他获得了30%的罚款折扣，最终罚款金额为12.35万英镑。

编辑观点

FCA对塞博克的处罚再次强调了市场滥用行为的严肃性，尤其是对于高管人员在禁令期内的股票交易和信息披露要求。此案例表明，金融市场对透明度和合规性要求越来越高，任何违反这些规定的行为都会受到严格的监管和处罚。通过强化这一监管措施，有助于保护投资者的利益，并确保市场的公平性和有效性。

名词解释

• PDMR（Person Discharging Managerial Responsibility）：指在公司内担任重要管理职务的人员，通常包括高级管理层和董事等，他们在公司的决策中有着重要影响。

• MAR（Market Abuse Regulation）：市场滥用条例，是欧洲证券市场监管框架的一部分，旨在防止市场操纵、内幕交易及其他市场滥用行为，确保市场透明和公平。

• 禁令期（Closed Period）：公司财务报告前的30天时间段，期间公司高级管理人员不得进行公司股票的交易，以避免内幕信息的滥用。

相关大事件

• 2024年11月：FCA对Wizz Air前高管安德拉斯·塞博克因禁令期交易股票并未披露交易记录罚款12.35万英镑。

• 2023年12月：FCA对一名高管因违反市场滥用条例，未按要求披露个人交易信息处以罚款。