National Financial Services LLC同FINRA达成和解：支付17.5万美元罚款并接受谴责

• 公司概况

• 违规行为

• 处罚详情

• 编辑观点

• 名词解释

• 今年相关大事件

公司概况

National Financial Services LLC（NFS）总部位于美国马萨诸塞州波士顿，是一家经纪-清算公司，自1983年1月起成为FINRA会员。NFS为客户提供包括清算和托管服务在内的多项金融服务。公司在美国运营约70个分支机构，并雇佣大约2,000名注册代表。NFS在证券行业中具有广泛的影响力，并为投资者提供一系列经纪和金融服务。

违规行为

根据金融业监管局（FINRA）的调查，从2020年1月到2024年7月，NFS未能准确报告某些定量信息，或未能披露与执行场所的关系中的一些重要信息，违反了证券交易法1934年修订的第606(a)条款。该条款要求证券公司披露与其执行场所的相关交易数据。NFS未能遵守这些披露要求，导致了对FINRA规则2010的违反。 此外，从2022年9月到2023年4月，NFS在其每月报告中错误地排除了立即取消（IOC）中点挂钩订单，这违反了证券交易法第605条规定以及FINRA规则2010。

处罚详情

作为和解的一部分，NFS同意支付175,000美元的罚款，并接受FINRA的谴责。该公司未承认或否认违规行为，但同意采取措施以确保未来遵守相关法规。此次处罚反映了NFS在报告披露方面的严重失误，并突显了合规性在证券行业中的重要性。

编辑观点

NFS在本次和解中支付罚款并接受谴责，表明公司在报告信息的准确性和完整性方面存在显著问题。这一事件强调了金融机构在监管合规方面的责任，特别是在报告执行场所交易情况时。尽管NFS已同意采取改进措施，但此次事件提醒了金融行业关于数据透明度和合规性的严峻要求。公司今后需加强内控和报告流程，以避免类似问题的再次发生。

名词解释

• FINRA（金融业监管局）: 一个自律性组织，负责监管证券行业的经纪公司和交易商，确保金融市场的公正与透明。

• Rule 606: 根据《证券交易法》第606(a)条款，证券公司必须公开披露与其执行场所的关系及其交易数据。

• Rule 605: 该规则要求证券公司每月报告其市场执行的质量数据，包括订单类型和执行结果。

• 中点挂钩订单（Mid-point Peg Orders）: 一种订单类型，旨在以市场中点价格进行交易，以减少交易成本。

今年相关大事件

• 2024年7月: NFS与FINRA达成和解，同意支付175,000美元罚款并接受谴责。

• 2023年: NFS被发现未能准确披露与执行场所的交易数据，导致违反FINRA规则和证券交易法相关条款。