SFC对前元大证券代表王贤棠暂停牌照：行为失当与市场警示

• 案件背景

• 违规行为详情

• SFC调查结果

• 处罚决定与原因

• 总结与名词解释

• 今年相关大事件

案件背景

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年11月20日宣布，对前元大证券（香港）有限公司持牌代表王贤棠（Mr Wang Shian-tang）暂停牌照，为期26个月，自2024年11月20日至2027年1月19日。

违规行为详情

SFC的调查显示，王贤棠在履行职务期间存在以下违规行为：

• 未经雇主知情或同意，与客户私下签订收益分成协议。他同意从客户授权交易服务的年度投资利润中提取10%作为报酬，违反了《操守准则》的规定。

• 在2019年10月至2022年4月期间，王贤棠通过其他券商持有个人投资账户，并通过该账户完成10笔权证交易，总交易金额超过35万港元。他未向元大证券披露该账户及交易情况，规避了公司的员工交易政策。

• 王贤棠在向SFC提供个人账户和交易信息时作出虚假和不诚实的陈述，试图误导监管机构。

SFC调查结果

SFC调查确认，王贤棠的行为违反了《证券及期货事务监察委员会操守准则》，主要问题包括：

处罚决定与原因

SFC决定暂停王贤棠的牌照26个月，并阐明以下原因：

• 王贤棠的行为表现出不诚实，损害了市场的透明度和信任。

• 处罚旨在向市场发出明确的威慑信号，强调违反专业操守的严重性。

• 虽然王贤棠此前的纪律记录清白，但其行为已构成严重违规。

总结与名词解释

本案表明，金融从业者必须严格遵守职业操守和监管政策，以维护市场的健康与稳定。SFC的处罚再次重申了市场对不诚实行为零容忍的态度，并提醒从业者遵守法律和公司规定的重要性。

• SFC：香港证券及期货事务监察委员会，负责监管香港的证券和期货市场。

• 操守准则：为香港持牌人士制定的职业行为和道德标准。

• 收益分成协议：一种协议，其中代理人根据客户的投资收益获得部分分成。

今年相关大事件

• 2024年11月20日：SFC宣布对王贤棠暂停牌照，为期26个月。

• 2024年5月：SFC完成对王贤棠违规行为的调查，并整理证据。

• 2022年4月：王贤棠最后一次使用未申报账户进行交易。