美国证券交易委员会起诉前里士满联邦储备银行员工内幕交易

• 案件概述

• Thompson的违规行为

• 内幕信息的使用与监管要求

• Thompson的不当交易与盈利

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

案件概述

2024年11月8日，美国证券交易委员会（SEC）在弗吉尼亚东区法院提起诉讼，指控前里士满联邦储备银行高级员工Robert Brian Thompson因涉嫌内幕交易而违反证券法。SEC表示，Thompson在2023年10月至2024年1月期间，利用其在联邦储备银行的职位获取的内部信息，非法交易了至少两家受其监管的银行的股票和期权。

Thompson的违规行为

Thompson作为联邦储备银行的高级银行监管员，定期接触到多家上市银行的敏感数据，包括未公开的财报数据、资本、流动性、风险水平以及银行检查、压力测试等监管事件的记录。根据联邦储备的政策，他应当将这些信息保密，并且不得将其用于任何非官方目的。然而，Thompson却在自己的监管职责范围内非法交易了两家银行（纽约社区银行公司和Capital One金融公司）的股票和期权，且伪造报告以掩盖自己的违规行为。

内幕信息的使用与监管要求

联邦储备银行的政策明确规定，Thompson作为高级员工，不仅应保持所有非公开信息的机密性，还不得利用这些信息进行股票交易，避免产生与其监管职责的利益冲突。根据联邦法规，Thompson应完全禁止交易银行证券，以防止信息滥用。然而，他却利用从工作中获得的非公开信息进行股票交易，并通过伪造文件隐瞒自己违反规定的行为。

Thompson的不当交易与盈利

在此期间，Thompson通过交易基于未公开的银行财报数据及其他市场信息获利，总计非法盈利约58.5万美元。SEC指出，Thompson的每一笔交易都基于他从联邦储备银行获取的内幕信息，他明知自己是在利用不公开的重大信息进行交易，从中谋取不正当利益。

编辑观点

此次SEC的起诉揭示了金融监管领域内部人员利用职务之便从事非法交易的严重性。Thompson不仅违反了联邦储备银行的严格政策，而且利用非公开信息进行个人获利，极大地损害了市场的公平性和透明度。这起案件再次提醒监管机构在加强对金融市场的监督和内部员工的行为管理方面的重要性，确保金融市场的公正和透明。

名词解释

• 内幕交易：利用未公开的重大信息进行证券交易，通常涉及利用信息的非公开性来从中获利，属于违法行为。

• 联邦储备银行：美国的中央银行系统，由12个地区性银行组成，负责监管和维护国家的金融稳定。

• 证券交易委员会（SEC）：美国政府机构，负责监管证券市场，确保市场的公平、透明和有效运作。

• 虚假认证：指虚报或伪造报告以掩盖违法行为。

相关大事件

2024年11月8日：美国证券交易委员会（SEC）在弗吉尼亚东区法院提起诉讼，指控Robert Brian Thompson，前里士满联邦储备银行员工，因涉嫌利用内部信息进行股票交易而违反证券法，非法获利58.5万美元。