SEC对Wahed Invest违反市场营销规则的指控达成和解

• 关于Wahed Invest

• SEC的指控

• 和解协议内容

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

关于Wahed Invest

• Wahed Invest, LLC是一家注册的投资顾问，位于纽约，专注于为客户提供投资服务。

• 该公司致力于为一般公众提供符合伊斯兰金融原则的投资机会。

SEC的指控

• 美国证券交易委员会（SEC）对Wahed Invest提出的指控涉及违反市场营销规则，特别是在其广告中使用的付费代言。

• SEC的命令指出，Wahed通过其网站、社交媒体和电子邮件发布的广告包含来自职业运动员的代言，这些代言未提供所需的披露信息，并且向公众宣传了假设的投资表现。

• 注册投资顾问在广告中不得包含任何代言，除非明确、突出地披露该代言人是非现有客户或投资者，且提供了补偿，并简要说明任何重大利益冲突。

和解协议内容

• SEC的命令发现，在超过18个月的时间里，Wahed通过其网站和其他平台传播的广告中包含了来自被补偿的职业运动员的代言，这些广告未能包含所需的披露信息。

• 此外，Wahed还在没有采用和实施相关政策和程序的情况下，向大众广告展示了几种策略的假设回报，持续了超过17个月。

• 根据和解协议，Wahed同意遵守停止和停止令、接受谴责，并承诺在没有相应政策和程序的情况下不再广告假设表现，同时确保其广告符合市场营销规则。

• Wahed将支付25万美元的民事罚款。

编辑观点

• 此次和解显示了SEC对投资顾问在市场营销方面的监管力度，特别是在确保透明度和合规性方面的重要性。

• Wahed Invest需加强内部合规政策，以避免未来类似事件的发生，确保其广告的透明度和合法性，以保护投资者的利益。

名词解释

• SEC：美国证券交易委员会，负责监管证券市场，保护投资者，维护市场的公正和有效。

• 注册投资顾问：指在SEC或州证券委员会注册的专业人士，提供投资建议或管理投资组合。

• 市场营销规则：SEC制定的一系列规则，规范投资顾问的广告行为，以确保其遵守透明度和合规性。

相关大事件

• 2024年，SEC加强了对投资顾问的监管，发布了关于市场营销规则的指导，促使注册投资顾问在广告中遵循更严格的透明度要求。