CFTC起诉NOLA FX Capital及其高管的内容导读

• 起诉背景

• 欺诈行为

• 法律依据

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

起诉背景

美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年10月25日向路易斯安那州东区法院提起诉讼，起诉NOLA FX Capital、Meteor LLC及其高管Michael DePetrillo。根据起诉书，DePetrillo及其公司自2017年7月至今，运营了一项欺诈性计划，向至少40名投资者募集了760万美元的资金。

欺诈行为

被告向投资者承诺将资金汇聚到NOLA FX Fund, LLC（“基金”）进行零售外汇交易。然而，DePetrillo实际上并没有按照承诺进行交易，而是将募集的资金挪作他用，包括用于支付现有投资者的款项，这种行为类似于庞氏骗局。此外，他还使用这些资金支付个人开支和在个人交易账户中的交易。

为了掩盖这些挪用行为，被告伪造了以“基金”或“NOLA FX Capital”名义的虚假账户对账单，声称已经进行了盈利的外汇交易。然而，实际上，他们从未将投资者资金存入基金或NOLA FX Capital的交易账户。

法律依据

CFTC指控被告违反了《商品交易法》（“法案”）的多个条款，具体包括第2(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、4b(a)(2)(A)-(C)、4k(2)、4m(1)、4o(1)(A)-(B)等。此外，Meteor和NOLA FX Capital在操作外汇池时未按照规定注册为商品池运营商（CPO），DePetrillo也未注册为CPO的关联人（AP）。

编辑观点

CFTC的这一诉讼揭示了金融市场中的欺诈性行为，提醒投资者在选择投资机会时要保持警惕。此案件强调了监管机构在维护市场公正和透明方面的重要性，同时也指出了对金融从业者进行适当注册的必要性。随着金融科技的发展，监管机构需要更有效的工具和机制来打击此类欺诈行为。

名词解释

• CFTC：美国商品期货交易委员会，负责监管商品期货和期权市场的联邦机构。

• 庞氏骗局：一种投资骗局，早期投资者的回报来自后期投资者的资金，而非来自于盈利。

• CPO：商品池运营商，指管理投资基金的公司，需在CFTC注册。

• AP：CPO的关联人，指与CPO有关联并参与运营的人员。

相关大事件

2024年10月25日，CFTC在路易斯安那州东区法院对NOLA FX Capital及其高管提起诉讼，指控其运营的欺诈性外汇交易计划，涉及至少760万美元的投资者资金。这一事件再次引起公众对金融欺诈及其监管的关注。