ASIC取消Next Generation Advice的AFS许可证导读

• 事件概述

• 许可证取消原因

• 后续要求

• 投资建议

• 公司背景

• 编辑总结

• 名词解释

• 相关大事件

事件概述

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Next Generation Advice Pty Ltd（清算中）的澳大利亚金融服务（AFS）许可证。该决定是在昆士兰最高法院于2024年8月23日下令清算该公司的情况下作出的。

许可证取消原因

ASIC取消Next Gen的许可证是因为法院的裁定，导致公司被要求清算。根据澳大利亚金融服务法规，若一家公司被法院下令清算，相关的金融服务许可证将自动失效。

后续要求

ASIC要求Next Gen在2025年10月17日前继续保持对澳大利亚金融投诉局（AFCA）的会员资格。这意味着Next Gen需继续处理其客户的投诉和纠纷。

投资建议

ASIC注意到，Next Gen通过其授权代表向客户推荐了包括Global Capital Property Fund Limited（清算中）（GCPF）和Shield Master Fund在内的投资产品。此类投资的推荐引发了监管机构的关注。

公司背景

Next Generation Advice在昆士兰运营金融服务业务，自2006年9月14日起持有AFS许可证编号302947。作为一家拥有近20年历史的公司，其在行业内曾提供多种金融咨询和投资建议服务。

编辑总结

ASIC的行动表明对金融服务行业的监管力度加大，确保公司在面对法律和合规问题时负起责任。此举不仅保护了消费者的权益，也维护了金融市场的诚信。

名词解释

ASIC：澳大利亚证券和投资委员会，负责监管金融市场和公司行为的机构。

AFS许可证：澳大利亚金融服务许可证，允许公司提供金融服务的法律资格。

AFCA：澳大利亚金融投诉局，处理金融消费者和小企业的投诉。

相关大事件

2024年8月23日，昆士兰最高法院下令清算Next Generation Advice Pty Ltd，随即ASIC取消了其AFS许可证。