Interactive Brokers因违规行为支付47.5万美元罚款内容导读罚款消息违规细节公司合规问题未注册人员问题罚款消息Interactive Brokers LLC已同意支付47.5万美元的罚款,以解决与金融业监管局(FINRA)的和解。违规细节在2021年6月至12月期间,Interactive Brokers错误计算了可返回客户的多余股票数量,...
Interactive Brokers因违规行为支付47.5万美元罚款内容导读
罚款消息
Interactive Brokers LLC已同意支付47.5万美元的罚款,以解决与金融业监管局(FINRA)的和解。
违规细节
在2021年6月至12月期间,Interactive Brokers错误计算了可返回客户的多余股票数量,导致在超过800个实例中错误地归还了借入的股票。
这一行为导致公司创建或增加了相关证券的缺口,违反了《证券交易法》第15条和FINRA规则。
公司合规问题
在此期间,Interactive Brokers未能建立和维护合理的监督系统,包括书面监督程序,未能遵守《证券交易法》关于持有和控制的义务。
未注册人员问题
在2021年1月至2023年12月期间,Interactive Brokers允许一名未注册的相关人员负责证券融资业务的软件开发工作,违反了FINRA规则。
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