CySEC采纳EBA资本测试指南,提升塞浦路斯CIFs的监管压力与合规挑战

jay交易商监管4个月前 (10-22)54
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CySEC新资本测试规则及加密资产监管更新内容导读

引言

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近日宣布,将采纳欧洲银行管理局(EBA)发布的针对塞浦路斯投资公司(CIFs)的新资本测试指南,这将对外汇和差价合约(FX/CFD)经纪商产生重要影响。这一新规将于2025年1月生效,并标志着塞浦路斯监管环境的进一步严格化。

CySEC采纳EBA指南对投资公司影响

新采纳的EBA指南将明确适用于投资公司集团的资本测试规则,特别是针对那些在塞浦路斯运营的外汇和差价合约经纪商。根据《投资公司监管条例》(IFR)的第8条规定,投资公司集团需要像银行集团一样,满足合并监管要求。这意味着,不仅是集团内部的单个公司,整个集团都必须符合资本充足、风险管理和治理等审慎标准。

该指南还规定了具体的条件,允许某些被认为风险低且结构简单的CIFs申请资本要求的特殊豁免。然而,这一豁免并非绝对,CySEC有权在公司不再满足条件时撤销豁免,使这些公司重新受到《投资公司监管条例》第7条的合并监管。

新规则下CySEC的实施步骤和要求

根据新框架,寻求实施第8条规定或希望减少自有资金持有量的CIFs必须通过CySEC门户提交详细信息,包括集团结构、交易活动描述以及精确的资本需求计算。同时,新指南设立了一个潜在的门槛,当某投资公司的资本要求根据第8条第3款超过第7条要求的至少125%时,CySEC可考虑授予较低资本要求的权限。

此新指南不仅旨在加强对CIFs的监管,还进一步增加了对塞浦路斯外汇和差价合约市场中低风险投资公司的灵活性。这将为CIFs提供一个明确的监管框架,但也提高了这些公司的合规标准。

CySEC对加密资产服务提供商的最新截止日期

除了投资公司新规外,CySEC还宣布了加密资产服务提供商(CASPs)的最新截止日期。随着欧洲联盟的《市场中的加密资产法》(MiCA)即将生效,CySEC将不再接受来自欧洲经济区(EEA)公司的跨境加密服务通知。截止日期为2024年10月30日,提前两个月于MiCA法规生效。

CySEC要求在该日期之前提交通知的公司可以在过渡期内继续运营,直到2026年7月1日或MiCA授权决定作出。该过渡期旨在为加密资产服务提供商提供充足时间进行合规准备,并确保他们能够按照MiCA法规继续提供服务。

总结

CySEC采纳EBA指南标志着塞浦路斯投资公司面临的监管环境愈加严格,但也为某些低风险公司提供了资本要求上的灵活性。同时,随着MiCA的实施,加密资产服务提供商将需要在明确的时间表内完成合规调整。这些变化显示出欧洲金融市场监管日益严格化,CIFs和CASPs都需紧密关注未来的合规要求。

名词解释

  • CySEC:塞浦路斯证券交易委员会,负责监管该国的金融市场。

  • EBA:欧洲银行管理局,负责制定和监督欧盟范围内的银行业监管标准。

  • MiCA:《市场中的加密资产法》,欧盟为规范加密资产市场而推出的法律框架。

  • CIF:塞浦路斯投资公司,指受CySEC监管的金融公司。

相关大事件

  • 2024年10月17日:CySEC停止接受CASP在国家规则下的注册。

  • 2024年10月30日:CySEC将停止接受来自欧洲经济区公司的跨境加密服务通知。

  • 2024年12月30日:MiCA法规正式生效,加密资产服务提供商需开始合规准备。

  • 2026年7月1日:MiCA过渡期截止,CASP需获得正式授权才能继续运营。

标签CySEC

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