Wedbush证券因风险管理不足违反CME规则,被罚款100万美元

jay交易商监管2个月前 (10-14)20
Wedbush证券公司因违反CME规则被罚款100万美元罚款概要违反CME规则清算所风险委员会的裁决编辑观点名词解释相关大事件罚款概要国际衍生品市场CME集团宣布对Wedbush证券公司处以100万美元的罚款。这一处罚是基于Wedbush公司在风险管理政策、程序和控制方面的不足,未能有效履行某些风险和运营职能,尤其是在全天候监控交易活动方面。违反CME规则W...

Wedbush证券公司因违反CME规则被罚款100万美元

罚款概要

国际衍生品市场CME集团宣布对Wedbush证券公司处以100万美元的罚款。这一处罚是基于Wedbush公司在风险管理政策、程序和控制方面的不足,未能有效履行某些风险和运营职能,尤其是在全天候监控交易活动方面。

违反CME规则

Wedbush证券公司被认定违反了CME集团的**规则982**。该规则要求公司必须具备足够的风险管理政策和控制措施,以确保其交易活动的适当监督和合规操作。

清算所风险委员会的裁决

2024年10月10日,CME集团的清算所风险委员会(CHRC)基于双方达成的和解协议作出裁决。根据协议,Wedbush公司既不承认也不否认违规行为,但同意支付100万美元的罚款。该处罚决定于2024年10月11日生效。

编辑观点

此类高额罚款表明CME集团对风险管理的高度重视,尤其是在确保衍生品市场的透明度和稳定性方面。对于Wedbush证券公司来说,改进其内部的风险控制和监管程序将是未来的关键,以防止类似的违规行为再次发生。此外,此次罚款也为其他金融机构敲响警钟,提醒其在全球衍生品市场中必须严格遵守合规要求和风险管理标准。

名词解释

  • **CME规则982**:要求公司在从事衍生品交易时,必须实施足够的风险管理政策和控制措施,确保其运营和交易行为符合监管标准。

  • **清算所风险委员会(CHRC)**:CME集团内部负责审查和监管清算所成员风险管理行为的委员会,确保市场参与者遵守规则。

相关大事件

  • 2024年10月11日,CME集团对Wedbush证券公司处以100万美元罚款,原因是该公司违反了CME规则982,未能有效管理风险和监控交易活动。

标签Wedbush

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