CFTC对SimTradePro Inc.及创始人提起民事诉讼 涉嫌诈骗超230万美元

• 案件概述

• 指控细节

• 诉讼请求

• 结论

• 名词解释

• 相关大事件

案件概述

美国商品期货交易委员会（CFTC）近日在俄勒冈州联邦地区法院对SimTradePro Inc.及其创始人Robert L. Adams提起了民事执法行动。该投诉指控被告欺诈了超过100名美国客户，金额至少达到230万美元，并涉嫌多项违反商品交易法的行为。

指控细节

根据投诉，从2018年2月至2019年4月，被告向超过100名投资者募集了至少230万美元，并在此基础上为投资者交易杠杆外汇和贵金属。投诉进一步指出，被告未能披露其作为引介经纪人所收取的费用，同时一再向客户声称，只有在投资组合盈利时才会支付费用，并表示没有其他费用，且公司在为投资组合支付费用时使用的都是自己的资金。 此外，被告还误导客户有关杠杆黄金交易损失的原因，并未咨询客户就锁定投资组合的重大损失做出决策，最终导致约200万美元的投资者资金损失。根据投诉，被告的行为已构成未注册商品池经营者，因为他们在未注册为商品交易顾问的情况下， solicited、接受和接收资金进行杠杆外汇和杠杆贵金属交易，并为该投资池提供交易建议以获取利润。

诉讼请求

CFTC要求没收被告的不当得利、追讨民事罚款、进行补偿、实施交易和注册禁令，并对被告的进一步违反商品交易法及CFTC法规行为寻求永久禁令。

结论

此次CFTC对SimTradePro Inc.及其创始人的起诉揭示了在商品交易领域内存在的欺诈行为，以及监管机构在保护投资者利益方面的持续努力。这一案件不仅是对被告行为的法律追责，也强调了合规性在金融服务行业的重要性。

名词解释

• CFTC：美国商品期货交易委员会，负责监管期货和期权市场，保护市场参与者免受欺诈和操纵。

• 商品池经营者：在未注册的情况下，接受投资者资金进行交易并为投资者提供交易建议的个体或公司。

• 杠杆交易：利用借贷资金进行交易，旨在放大投资收益，但同时也会增加潜在的损失。

相关大事件

2024年10月1日，美国商品期货交易委员会（CFTC）在俄勒冈州对SimTradePro Inc.及创始人Robert L. Adams提起民事诉讼，指控其诈骗超过230万美元，涉及未注册的商品交易活动及不当得利。