商品期货交易委员会对迈克尔·斯塔里克提起诉讼内容导读

• 案件背景

• 欺诈行为

• 法律指控

• 后续措施

案件背景

商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月27日向康涅狄格地区法院提起诉讼，指控迈克尔·弗雷德里克·斯塔里克（Michael Frederick Staryk）及其运营的公司Magestic World Wide Finance（也称为Magestic WW Solutions和Magestic World Wide Solutions）在2021年至2022年间参与了一项欺诈性计划。该计划中，斯塔里克及其同伙通过虚假宣传和承诺，非法征集并挪用零售客户资金，涉及商品期货合约的期权交易。

欺诈行为

根据CFTC的投诉，斯塔里克及其同伙在此计划中从美国客户那里非法获取了大约60万美元。客户在此过程中被虚假或误导性信息所欺骗，包括隐瞒关键信息。他们承诺客户的资金将用于商品期货合约的期权交易，然而实际上并未进行任何交易。相反，这些资金被欺诈性地获取并挪用。 此外，斯塔里克还谎称客户资金将由美国或英国的公司控制，但实际上这些资金被转移至美国以外的银行，包括哥斯达黎加的银行。同时，斯塔里克还提供了虚假的账户报表，伪造显示客户资金在商品期货合约上的交易情况。

法律指控

CFTC指控斯塔里克及其运营的Magestic World Wide未按照规定在委员会注册，并在未注册的情况下向客户提供有关商品期货合约交易的建议。此外，CFTC指出，斯塔里克在向客户推销时故意隐瞒了其过去的欺诈记录，包括2004年CFTC对他的禁令和罚款。斯塔里克于2022年10月24日对一项与此计划相关的电信欺诈阴谋认罪。 根据CFTC的指控，斯塔里克违反了《商品交易法》第4c(b)和4o(1)(A)及(B)条款，以及委员会的相关规定。这些违规行为表明了斯塔里克在客户资金的管理上存在严重的不当行为。

后续措施

CFTC寻求对斯塔里克及其公司施加民事罚款和补救性救济，包括交易和注册禁令、赔偿、退还客户资金、 rescission 以及审判前后的利息等。此次诉讼不仅是对斯塔里克个人的法律追责，也是对整个商品交易市场诚信的维护，提醒投资者在参与投资时需保持警惕。

综上所述，商品期货交易委员会对斯塔里克的诉讼揭示了在商品期货市场中存在的欺诈行为，表明监管机构对保护投资者利益的坚定立场，同时也为相关行业设立了警示。

名词解释

• 商品期货交易委员会（CFTC）：负责监管商品期货和期权市场的美国联邦机构，旨在保护市场参与者免受欺诈和操纵。

• 期权：一种衍生金融工具，赋予买方在未来某个时间以特定价格买入或卖出资产的权利，但不义务。

• Ponzi计划：一种欺诈性投资计划，承诺高回报，依赖于新投资者的资金来支付旧投资者。

• 民事罚款：因违反法律或规章而需支付的罚金，通常由监管机构施加。

今年相关大事件

2024年9月27日，CFTC在康涅狄格州提起诉讼，指控迈克尔·斯塔里克及其公司实施欺诈行为，非法获取超过60万美元客户资金。