CySEC关于股份分拆交易的内容导读
CySEC发布新通知
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)最近发布了一项新通知,为公司股份分拆交易的情况提供了进一步指导。根据这项通知,分拆股份交易会在某些情况下被视为对股票的实际持有。
分拆股份交易的现状
近年来,分拆股份交易在差价合约(CFD)经纪商中逐渐流行。通过分拆股份交易,客户可以以较小的资金获得对高价股票的敞口,例如Meta、苹果或特斯拉等。尽管整体分拆股份交易的交易量仍然较低,但这种产品已经成为许多经纪商吸引客户的重要营销工具。
分拆股份的两种实现方式
CySEC指出,企业为客户提供的分拆股份敞口可通过两种方式实现:
通过信托安排,客户享有股份的部分所有权。
通过跟踪股份表现的其他金融工具实现。
信托安排中的股份分拆
根据塞浦路斯法律,信托安排允许客户享有股份的部分权益,差价合约经纪商(CIF)作为受托人持有股份的法律所有权,而客户则享有相应的权益。此类安排必须符合《2017年第87(I)号法》的规定,确保客户资产的安全。
CIFs的下一步措施
CIFs需要向客户提供清晰、准确且不具误导性的相关信息。对于非信托安排下的分拆股份交易,不应将其视为实际股票持有。此外,提供此类服务还需符合《MiFIR》和《2017年第87(I)号法》规定的交易和持有相关义务。
编辑总结
CySEC此项新通知旨在对分拆股份交易提供明确的监管指引,确保在信托安排下的分拆股份交易被正确视为股票持有,并确保客户权益的安全。对于未通过信托结构实现的分拆股份交易,明确表示不能等同于实际股票持有。此举对于保障投资者权益和促进金融市场的透明化具有重要意义。
名词解释
差价合约(CFD):一种金融衍生工具,允许投资者无需持有资产本身,便可通过资产价格的波动获利。
信托安排:在法律上,由一个或多个信托受托人代表其他人(即受益人)持有财产或资产的安排。
MiFID II:金融工具市场指令,旨在规范欧盟金融市场并提高透明度。
2024年相关大事件
2024年3月:CySEC发布了针对分拆股份交易的最新指南,明确了通过信托安排实现的分拆股份交易应被视为实际股票持有。
2024年5月:欧洲证券市场管理局(ESMA)进一步发布声明,详细阐述了衍生工具与股份分拆交易的监管要求。
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