CySEC延长Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd的禁令

jay交易商监管5个月前 (09-17)46
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CySEC延长Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd的禁令

事件背景

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布将延长Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd的所有权和管理职责的禁令。Crowd Tech曾运营外汇及差价合约(CFD)经纪品牌Trade360。

禁令的具体内容

根据昨天(周一)的公告,Zachariades被暂停行使与Crowd Tech股份相关的投票权。他是Crowd Tech的唯一股东。此外,他还被禁止在董事会中履行管理职责。

这一禁令首次于2023年1月实施,并已多次延长。CySEC在初步决定中指出,Zachariades的影响对公司“健康和审慎的管理”具有不利影响。

Crowd Tech的背景

之前名为MPF Global Markets Ltd的Crowd Tech在塞浦路斯投资公司(CIF)许可下运营Trade360。然而,该公司已经自愿放弃了其塞浦路斯许可,目前该许可正接受监管审查。

其他相关事件

除了塞浦路斯的Trade360运营商外,运营Trade360的澳大利亚公司也经历了困难时期。根据Finance Magnates的报道,Sirius Financial Markets在2022年7月放弃了其澳大利亚金融服务许可。这一决定是在监管调查期间做出的,该调查揭示了多个许可违规行为。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)的调查发现,该公司雇佣了离岸呼叫中心Toyga Media Ltd来吸引客户,这些客户主要交易高风险金融产品如CFD和保证金融资外汇合约。该呼叫中心使用施压销售手段说服客户在Sirius平台上交易,并提供了尽管Sirius并未获得提供此类服务的许可的财务建议。

此外,ASIC还表示“Sirius Financial还被发现参与了不当行为及可能误导或欺骗的行为。”澳大利亚监管机构还禁止了多名公司高管。

编辑观点

CySEC对Petros Zachariades的禁令延长反映了对Crowd Tech管理问题的严肃态度。这一措施表明监管机构对确保市场健康运行和公司治理的重视。Crowd Tech的许可问题以及Sirius Financial在澳大利亚的监管调查进一步揭示了金融市场中存在的合规风险和管理挑战。

名词解释

CySEC: 塞浦路斯证券交易委员会,负责监管塞浦路斯金融市场和公司。

Crowd Tech Ltd: 曾运营Trade360的公司,提供外汇及CFD交易服务。

Trade360: 外汇和差价合约(CFD)经纪品牌,之前由Crowd Tech运营。

Sirius Financial Markets: 澳大利亚的金融服务公司,曾运营Trade360,并在2022年放弃其金融服务许可。

ASIC: 澳大利亚证券和投资委员会,负责监管澳大利亚金融市场。

相关大事件

2024年9月: CySEC宣布延长Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd的禁令,进一步严控管理问题。

2022年7月: Sirius Financial Markets在澳大利亚放弃了其金融服务许可,原因是涉及多个监管违规行为。

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