Nasdaq Futures因未披露激励计划细节而被CFTC罚款2200万美元的深远影响

jay交易商监管6个月前 (08-30)38
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Nasdaq Futures因未披露激励计划细节而被CFTC罚款2200万美元内容导读

事件概述

美国商品期货交易委员会(CFTC)今日发布命令,针对Nasdaq Futures, Inc.(前指定合约市场,简称DCM)未能正确建立、监控或执行其激励计划规则,以及未向CFTC和公众充分披露相关细节的行为提出指控,并与其达成和解。Nasdaq Futures, Inc.因此被处以2200万美元的民事罚款。

未能正确建立和执行规则

根据CFTC的命令,从2015年7月至2018年7月,Nasdaq Futures, Inc.作为一家专注于能源商品期货合约的DCM,向某些交易者提供了多种激励计划。然而,该公司未能正确建立或监控这些计划的规则,特别是在其“指定做市商”(DMM)计划中,存在未向CFTC披露的基于交易量的激励成分。

隐瞒激励计划细节

Nasdaq Futures, Inc.向CFTC和公众提交的文件中,未披露其DMM计划中的基于交易量的支付部分。这一遗漏导致了该公司违反《商品交易法》(CEA)及其相关法规的多项核心原则。尽管DMM计划公开了每月固定津贴的细节,但对交易量的激励支付却被故意隐瞒。

对CFTC和公众的虚假陈述

此外,当CFTC的工作人员询问Nasdaq Futures, Inc.是否向DMM计划参与者支付基于交易量的奖励时,该公司员工多次否认这一点,作出了虚假和误导性的陈述。Nasdaq Futures, Inc.理应意识到这些否认、声明和遗漏在当时即为不实。

Nasdaq Futures的处罚与后果

由于这些违规行为,CFTC对Nasdaq Futures, Inc.处以2200万美元的民事罚款。此外,该公司的行为也导致了对其合规部门和监管服务提供商的误导,违反了DCM核心原则,并未遵循其监管服务提供商的建议进行调查或记录为何不进行调查的理由。

编辑总结与观点

Nasdaq Futures, Inc.在此次事件中因未披露激励计划的关键细节而受到重罚,反映了其在合规管理和信息披露方面的严重不足。这不仅对公司的声誉造成了打击,也提醒了市场参与者在监管环境日益严格的背景下,必须严格遵循法规要求。此事突显出在金融市场中,透明度和诚信的重要性,以及对违规行为的严重后果。

名词解释

  • 商品期货交易委员会(CFTC):美国政府的独立机构,负责监管期货和期权市场,确保其公平、透明和高效运作。

  • 指定合约市场(DCM):一个交易平台,允许市场参与者买卖期货和期权合约,需符合CFTC规定的严格标准。

  • 《商品交易法》(CEA):美国立法,规定了商品期货和期权市场的法律框架及CFTC的监管职能。

2024年相关大事件

2024年8月30日:Nasdaq Futures, Inc.因未披露激励计划细节而被CFTC罚款2200万美元,此事件引发市场对合规和信息披露的广泛讨论,并促使其他市场参与者审查和改善自身的合规流程。

标签CFTC

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