查尔斯·格拉斯利参议员要求CFTC主席澄清不当行为及纠正措施内容导读
参议员信函公告
美国爱荷华州参议员查尔斯·格拉斯利(Charles Grassley)向商品期货交易委员会(CFTC)主席罗斯廷·贝赫纳姆(Rostin Behnam)发送了问卷,要求澄清CFTC在My Forex Funds案件中的不当行为及其纠正措施。这封信的发出恰逢法院对CFTC制裁令的证据听证会之前。
CFTC员工的不当行为
尽管格拉斯利参议员于8月22日发出的信函中没有明确提到My Forex Funds的名字,但信函中包含了该诉讼的详细信息。该机构在去年8月起诉了My Forex Funds,并冻结了其及其首席执行官的资产,声称资金被挪用。然而,这些资金已被支付给税务机关,导致法院解冻了大部分资产。
My Forex Funds现在指控CFTC故意向法院提供虚假信息以获得资产冻结令,并寻求对监管机构的制裁令。针对监管机构的制裁令的证据听证会定于9月19日和20日举行。
格拉斯利参议员的信函还强调了CFTC委员Caroline D. Pham对监管机构在法庭上提供的“虚假、误导性和不完整信息”的批评,以及该机构未能进行内部审查或追究相关责任人的能力。
“令人担忧的是CFTC员工参与了这些不当行为,而CFTC显然未能追究这些员工的责任,特别是当这些不当行为导致个人在没有正当程序的情况下被剥夺财产时,”参议员指出。
监管机构的透明度要求
90岁的参议员现在要求监管机构主席解释为何“CFTC领导层在上述不当行为和法院谴责后花了六个月才被通知”以及披露其他员工未向领导层报告的不当行为实例。
参议员的问卷还要求提供“不当行为的内部审查”和是否已采取“纪律处分和其他纠正措施”的详细信息。
贝赫纳姆接替了Heath Tarbert成为美国监管机构的主席,他的政治立场与民主党一致,而委员Pham则来自共和党。据Bloomberg报告,为了正常运作,通常五名委员中有两名来自对立党派。
“从2021年至今,CFTC是否接到有关CFTC员工在法庭、行政或其他程序中提供虚假、误导性或不完整信息的指控?”参议员格拉斯利在信中添加道,“如果有,请详细列出每一项投诉和涉及的不当行为。在这些情况下,是否采取了纪律或其他纠正措施?如果有,请详细说明采取的纪律或其他纠正措施。如果没有,为什么?”
编辑总结
查尔斯·格拉斯利参议员的信函表明了对CFTC在My Forex Funds案件中的不当行为及其处理措施的关注。这一举动不仅揭示了CFTC在处理案件过程中的潜在问题,还反映了监管机构对不当行为的问责机制的不足。参议员要求的透明度和具体细节将有助于明确CFTC在未来如何改进其内部控制和纠正措施。这一事件也突显了监管机构在保持公正和透明度方面的重要性,特别是在涉及公众和市场利益的案件中。
名词解释
商品期货交易委员会(CFTC):美国联邦监管机构,负责监管商品期货和衍生品市场。
My Forex Funds:一家外汇交易公司,涉及不当行为指控的案件。
纪律处分:对违反规定或不当行为的个人采取的正式惩罚措施。
监管机构:负责监督和规范特定行业或领域的官方机构。
今年相关大事件
2024年6月:美国证券交易委员会(SEC)对加密货币交易平台提出新的监管要求,增加对市场操控行为的监控力度。
2024年8月:美国国会就CFTC的监管措施进行听证,讨论其在处理不当行为和市场监管中的表现。
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