CFTC对Traders Global Group Inc.的诉讼持续推进

jay交易商监管6个月前 (08-22)28
此案反映了监管机构与被监管实体之间的复杂法律斗争,特别是在信息披露和特权保护方面的争议。在此案中,CFTC试图推进证据听证会,而被告方则希望获取更多信息以支持其辩护。案件的进一步发展将对未来类似诉讼中的法律策略产生深远影响。...

CFTC对Traders Global Group Inc.的诉讼持续推进

案件进展

商品期货交易委员会(CFTC)对Murtuza Kazmi及其公司Traders Global Group Inc.(即“My Forex Funds”)提起的诉讼仍在新泽西州地方法院继续进行。近期,双方围绕信息披露问题陷入了激烈争论。

双方争议

2024年8月20日,CFTC向案件的特别专家发送了一封信函。该文件明确表明,CFTC急于推进定于9月19日开始的证据听证会,并继续对被告提起主要诉讼。然而,被告方要求提供更多信息。

CFTC表示:“纵容被告毫无根据地要求审查不属于被告制裁动议基础的特权文件,只会进一步拖延此案的进程。被告的请求应被拒绝,双方应按计划推进证据听证会。”

被告要求法院对CFTC律师之间的某些内部沟通进行非公开审查。监管机构表示,此请求并未解释这些沟通如何在理论上不受工作产品保护、律师-客户特权或审议过程特权的约束。

案件背景

回顾一下,2023年8月28日,商品期货交易委员会对Traders Global Group Inc.(新泽西州公司,经营“My Forex Funds”)、Traders Global Group Inc.(加拿大商业组织)和Murtuza Kazmi提起了禁令救济、民事罚款和其他衡平救济的诉讼。CFTC指控被告违反了《商品交易法》(“法案”),7 U.S.C §§ 1-26,以及相关的委员会法规,17 C.F.R. pts. 1-190 (2022)。

编辑总结

此案反映了监管机构与被监管实体之间的复杂法律斗争,特别是在信息披露和特权保护方面的争议。在此案中,CFTC试图推进证据听证会,而被告方则希望获取更多信息以支持其辩护。案件的进一步发展将对未来类似诉讼中的法律策略产生深远影响。

大事件

  • 2023年8月28日:商品期货交易委员会(CFTC)正式对Traders Global Group Inc.提起诉讼,指控其违反《商品交易法》。

  • 2024年7月15日:法院批准了CFTC的部分请求,允许其提交更多证据以支持其指控。

  • 2024年9月19日:案件的证据听证会计划在这一天开始,届时双方将围绕主要证据进行辩论。

名词解释

工作产品保护:在法律诉讼中,律师在准备案件过程中所产生的文件和材料受法律保护,通常不必向对方披露。

律师-客户特权:指客户与律师之间的沟通内容受法律保护,未经客户同意,律师不得披露这些沟通内容。

审议过程特权:保护政府机构内部的讨论和决策过程,避免这些内部信息在法律诉讼中被披露。

标签CFTC

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