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NFA因OANDA违规行为对其处以20万美元的罚款

美国国家期货协会(NFA)已命令OANDA Corporation(一家总部位于加拿大多伦多的NFA成员零售外汇交易商和期货委员会商人)处以20万美元的罚款。

NFA商业行为委员会(BCC)发布的该决定基于BCC发布的投诉和OANDA提交的和解要约。BCC发现OANDA无法向NFA提交准确的每日外汇报告,也未能进行监督。

正如报道的那样,NFA的投诉记录了许多涉嫌的违规行为,包括OANDA未能实施适当的反洗钱计划。

NFA因OANDA违规行为对其处以20万美元的罚款

特别是在2018年5月,OANDA被一家私募股权公司(CVC Capital Partners)的子公司收购。此次收购于2018年10月结束。NFA大约在收购时开始说,它注意到该公司出现的缺陷数量和程度都在增加。NFA分别在2018年和2019年向OANDA确定了这些不足之处,并指示该公司纠正不足之处。

当NFA在2020年再次检查OANDA时,该公司在NFA先前确定给该公司的几个领域中反复出现缺陷。

例如,在NFA的2020年OANDA考试中,NFA得知美国的OANDA客户与该公司联系,并抱怨其帐户被黑。该客户告知OANDA,未经他的授权,5,000美元已经从他的帐户中转入他不认识的英国银行帐户中。在进行未经授权的转移之前,一个不知名的人已使用OANDA在其美国客户的个人资料中添加了一个英国银行帐户。

在OANDA的AML程序中所设置的危险标志下,将新的国外帐户添加到客户的个人资料是可疑活动。此外,将资金转入与客户用来将资金存入其OANDA帐户的账户不同的请求,也是可疑的活动,在OANDA的AML程序中设置了危险标志。

OANDA的AML程序要求观察到有关帐户危险信号的工作人员立即将可疑活动报告给公司的AML合规官。

但是,OANDA员工没有遵守公司的AML程序,也没有立即将上述可疑活动通知OANDA的AML合规官。

OANDA未能遵守其AML程序是NFA 2018年考试的一再缺陷。

此外,与OANDA的书面客户投诉程序相反,NFA 2020年考试显示,该公司的客户服务人员经常未能将客户通讯标记为投诉,即使通讯符合OANDA程序中概述的投诉标准。

由于这些投诉从未在客户服务级别标记出来,因此也从未按客户投诉程序中的规定上报给合规人员进行审查。此外,2020年的考试显示OANDA屡次未能充分记录客户投诉及其解决方案,这与OANDA的客户投诉程序相反。

OANDA的2018年考试还显示,该公司屡屡未能正确标记和记录客户投诉及其解决方案。尽管OANDA在2018年和2020年考试之后都针对客户投诉的处理采取了纠正措施,但这种纠正措施还是不够的。

此外,NFA投诉指出,在2020年1月和2020年2月的大约一个月的时间里,OANDA向NFA提交了六份每日外汇报告,其中包含不准确的未实现损益(UPL)数据。六份报告中的每一份都列出了已完全从前一天的每日外汇报告中复制而来的UPL数据。在申请截止日期过去之后,OANDA更正了这些报告。

OANDA未能根据NFA财务要求第13节进行准确备案,这是一再的缺陷。

例如,在2019年,OANDA总共进行了12次不正确的每日外汇报告,包括带有不正确的UPL数据的报告。OANDA在提交截止日期之前自动纠正了其中一些错误,但是只有在NFA提示OANDA这样做时,其他错误才会得到纠正。

最终,OANDA未能履行对外汇业务及其员工进行认真监督的义务。

在过去的两年中,NFA确定了OANDA的不足之处,并指示该公司纠正不足之处。同时,NFA向公司告知了缺陷的严重性,持续的缺陷可能会使公司受到纪律处分。

尽管如此,NFA发现OANDA仍未遵守其反洗钱程序;通过并实施适当的ISSP,包括提供有关ISSP的必要培训;实施其书面监督制度,以处理和解决客户的投诉;并向NFA进行准确的每日外汇备案。

请注意,OANDA已接受200,000美元的罚款,而没有承认或否认NFA投诉中的调查结果。


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