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中州證券(01375)收到河南證監局行政監管措施決定書

中州證券(01375)發布公告,近日,該公司收到中國證券監督管理委員會河南監管局(河南證監局)《關于對中原證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》(〔2023〕11號)。

行政監管措施決定書主要內容

“中原證券股份有限公司:

經查,你公司發布證券研究報告業務相關制度不完善,質量審核和合規審查機制不健全,個別研究報告分析論證不充分,質量審核和合規審查留痕不到位。

上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條,《發布證券研究報告暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第三條、第十條等相關規定,根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款、《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條規定,決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應在本監管措施下發之日起30日內完成整改,并向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。”

公司高度重視上述問題,完全接受河南證監局的監管決定,將嚴格按照監管要求完成整改,于規定時間內向河南證監局提交書面報告。目前,公司經營情況正常,敬請廣大投資者理性投資,注意風險。


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