澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天取消了 Oztures Trading Pty Ltd 持有的作为 Binance Australia Derivatives 交易的澳大利亚金融服务牌照。为了响应昨天从 Binance 收到的取消请...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了 Starfish Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该许可证授权 Starfish 向批发客户交易管理投资计划的权益。监管机构取消了许可证，因...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 Cartesian Corporate Finance Limited 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照，直至 2023 年 8 月 25 日。该许可证授权 Cartesian 在管理投资...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 宣布暫停 Brenex Investments Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS 牌照，直至 2023 年 5 月 15 日。根據其許可證，Brenex 被授權向批發客戶提供特定的金融服務...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 已暂停 Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 许可证，直至 2022 年 9 月 7 日。该公司持有 AFS 许可证号。479...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 取消了 Rizzak Capital Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS 牌照。监管机构解释说，许可证被取消是因为 Rizzak Capital 未能遵守其 AFS 许可证的关键人物条件，...
澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 宣布，以“Trade360”名义交易的场外交易 (OTC 衍生品提供商 Sirius Financial Markets Pty Ltd 已放弃其澳大利亚金融服务牌照。在 ASIC 调查之后交出许可证...
澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC 今天宣布取消總部位於珀斯的 Quattro Capital Group Pty Ltd 的澳大利亞金融服務 (AFS 許可證。該監管機構還禁止 Quattro 的董事格蘭特·斯圖爾特·吉布森 (Gr...
澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 日前宣布，已采取行動關閉金融服務公司A One Multi services，該公司涉嫌參與非法活動，包括從非法基金購買加密資產。ASIC從昆士蘭聯邦法院獲得了針對A One Multi及其董事Aryn...
澳大利亞證券及投資委員會(ASIC 周一宣布取消Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy 的澳大利亞金融服務(AFS 許可證。在官方聲明中，ASIC表示，Pure Strategy最近被取消AFS許可證的原因...
金融服務供應商Capital.com日前宣布已獲得澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 頒發的澳大利亞金融服務(AFS 許可證，以擴大其在該地區的服務。此外，Capital.com還宣布在墨爾本開設辦事處。上半年，Capital.com報告新...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）周五宣布延长对所有外国金融服务提供商（FFSP）的临时救济，允许他们在没有澳大利亚金融服务（AFS）许可证的情况下在澳大利亚运营。该救济将延长12个月，至2023年3月31日结束。ASIC预计，澳大利亚政...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已撤销Halifax Investment Services Pty Limited（以下简称“Halifax”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该撤销决定从2021年1月8日起生效。Halif...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已对AxiCorp的澳大利亚金融服务（AFS）许可证施加了附加条件，以确保对该公司的OTC衍生品业务合规。根据官方公告，AxiCorp必须在任命一名独立专家，以审查和评估公司的合规性安排。此外，该...
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC 日前暂停了位于昆士兰州的金融服务提供商Longhou Capital Markets Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS 牌照三个月，至2020年6月12日。 此前，Worrells Solvency...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周五宣布，吊销多家经纪商的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，外汇经纪商FS Securities（Qld）Pty Ltd.也在此行列。FS Securities是一家股票经纪公司，根据其官网，该公司提供...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前公布了其从2018年7月至2019年6月颁发的AFS牌照数量。根据ASIC的公告，在前述期间AFS牌照持有者的总量有所下降，从2018年6月的6,170名下降至2019年6月的6,159名。由于ASIC...
近日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已批准澳大利亚金融投诉局（AFCA）新修订的规则，该规则扩大了AFCA的职权范围。从7月1日起，澳大利亚消费者可向AFCA投诉自2008年1月1日以来金融公司的不当行为。值得注意的是，已经由法院、A...
澳大利亚ASIC今日表示，上市证券和零售场外交易衍生品行业的诚信是该机构的关注重点，该机构将严厉打击任何不诚信行为。为此，ASIC今日宣布对当地投资服务公司Kaz Capital Pty Ltd的一名金融顾问David Stephen Co...
58家澳大利亚金融服务(AFS 持牌公司因同时担任其他AFS持牌人的授权代表，违反了相关法律，已被ASIC撤销了授权。根据《2001年公司法》第916D条，AFS持牌人不得担任其他AFS持牌人的授权代表，除非他们是一般性保险承保代理。ASI...
澳大利亚ASIC最新公布的监管评估报告显示，2017年7月至2018年6月（2018财年），该机构共计审议2879项牌照申请以及专业注册申请，然而仅有不到一半的申请获得核准通过。ASIC指出，在上述一年时间内，仅有1383项（占比48%）申...
日前，澳大利亚金融投诉局（AFCA）已为Berndale Capital Securities Pty Ltd的客户设立了救济专页。AFCA注意到ASIC已冻结Berndale及其负责人的银行账户。监管机构指控Berndale及其前任董事S...
近日，澳洲ASIC暂停Halifax投资服务有限公司持有的澳大利亚金融服务（AFS）许可证至2020年1月10日。Halifax总部位于悉尼，在新西兰奥克兰拥有子公司。虽然被暂停牌照，但ASIC仍可确保：Halifax的客户继续获得外部争议...
近日，澳大利亚监管机构ASIC宣布撤销Evermore Money Management的金融服务许可证（AFS）。根据ASIC的公告，Evermore未履行AFS持牌者的若干关键义务，撤销自12月4日起生效。ASIC在监控中发现Everm...
近日，澳大利亚ASIC提醒AFS牌照持有者，新的财务顾问专业标准要求（RG 146）将于2019年1月1日生效。2017年3月，澳大利亚制定了旧的专业标准以提高财务顾问的教育、培训和道德水平，为零售客户提供更复杂更全面的金融产品个人建议。目...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提醒已获授权的财务顾问最晚于今年12月31日向ASIC完成注册登记。去年3月，ASIC针对财务顾问进行了专业标准改革，以提高财务顾问的知识和道德水平。新规将于2019年1月1日起逐步实施。根据新规，只有在...
汇讯网获悉，澳洲ASIC今日宣布撤销澳大利亚零售场外衍生品发行商AGM Markets Pty Ltd (AGM 的AFS（澳大利亚金融服务）牌照（编号为422662），因该公司存在以下违规行为：在未获得授权的情况下就证券及退休金收益等金融...
澳洲ASIC今日宣布，零售外汇经纪商Direct FX Trading Pty Ltd因持续未能履行多项合规义务，已被撤销AFS（澳大利亚金融服务）牌照。ASIC指出，Direct FX被撤牌的原因主要包括：未能按照客户资金报告规定，每日及...
近日，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）要求所有全权委托账户管理（MDA）供应商必须申请澳大利亚金融服务（AFS）许可牌照，此外还须具有专门针对MDA的特定牌照。ASIC新规从10月1日起生效，所有未获得AFS牌照的MDA供应商只能停止供...
澳洲ASIC今日表示，ASIC Corporations (Repeal and Transitional Instrument 2016/396、ASIC Corporations (CSSF-Regulated Financial S...
澳洲ASIC今日宣布，已决定永久禁止澳大利亚新南威尔士州人士Bee Chin Lim（又名Vicky Bee Chin Lim）提供金融服务。此人是JJ Global Network Pty Ltd (JJ Global 的唯一董事，该公司...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前发布了一份咨询文件CP301，建议修改外国批发金融服务提供商许可制度。这些外国提供商主要为国际性投行或批发管理基金，在澳大利亚境内提供批发金融服务。新制度将为ASIC提供更多工具来规范澳大利亚外国金融服...
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC 与前新南威尔士居民Daniel Panrucker达成协议，Panrucker和他已经注销的公司Ava Securities Pty将在10年内被禁止从事金融服务行业。Panrucker也将在7年内被禁止...
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC 已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS 牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经接受了HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照的申请，此后该公司将不再作为独立专家提供建议。这意味着HLB Mann Judd...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今天发布了监管指导手册，用于管理利益冲突、处理澳大利亚金融服务(AFS 许可证持有人提供卖方研究报告的内部信息。此次ASIC将给予相关企业6个月的适应期，到2018年7月1日前，企业须确保符合指导手册所列的...
根据澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）有关“牌照和专业注册申请概览”的最新报告(553号报告 ，2016年7月1日至2016年6月30日（2017财年）期间：ASIC评估了约3,346个申请，其中62%为AFSL（澳大利亚金融服务牌照）申...
据汇讯网（www.fxshell.com）报道，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日动作频频，显示了其规范金融服务市场的决心。（澳洲ASIC指控DanFX涉嫌欺诈千万美元 法院下令冻结其相关财产）今日ASIC表示，已禁止两家位于昆士兰的金...
22日消息，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布吊销Financial Stewards公司的金融服务牌照（AFS）。目前，ASIC已向Financial Stewards发出了两份监管强制性通知，但该公司并未作出回应。据ASIC披露，F...
据汇讯网（www.fxshell.com）报道，今年5月，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）因Divitiarum Audax有限公司四年未提交财务报表和审计报告，而决定暂停该公司的AFS牌照六个月。当时ASIC还明确表示，若该公司未能在1...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日宣布暂停M.J. Wren & Co Pty Ltd（MJ Wren）公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照至2018年10月16日。据悉，MJ Wren是一家位于悉尼的交易商。公告显示，在被ASIC调...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）已经发布了最终版ASIC客户资金报告规则2017(客户资金规则 , 从2018年4月4日起,将依照公司法对持有零售衍生客户资金的澳大利亚金融服务（AFS）持牌人施加记录保留、对账和报告要求，除非客户资金与...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告，自2017年5月8日至2017年11月8日暂停新南威尔士州财务咨询公司Divitiarum Audax Pty Limited的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。 据汇讯网了解，该公司共计4...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告称，已撤销Rural & General Insurance Broking Pty Limited (RGIB 及Motorguard EWM Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照...
据Finance Magnates报道，澳大利亚外汇及CFD（差价合约）经纪商ACY Capital推出了全新品牌ACY Securities（稀万证券），将提供涵盖外汇、指数、加密货币、大宗商品的交易产品。...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC 周三报告称，2019年7月至2020年6月期间共颁发394个澳大利亚金融服务（AFS）和信用牌照，同时批准了580项 AFS 和信用牌照变更申请。...
澳大利亚证券投资委员会(ASIC 已修改了某些申请人的澳大利亚金融服务牌照（AFS）评估流程，并于稍早时候提供了关于新要求的指导意见。...
距离澳大利亚ASIC提醒AFS（澳大利亚金融服务）持牌人不得接收海外客户不到两个月，该机构又表达了对滥用牌照的担忧。...
香港上市券商昆仑国际金融集团有限公司昨日发布公告称，鉴于澳大利亚ASIC的监管要求，该集团将开展“甄别和清理中国境内客户工作”。...
据报道，IFGM成为澳大利亚首个关闭海外客户账户的经纪商。该公司已开始通知澳大利亚以外的客户，将退还他们存入的资金。...
外媒Financemagnates报道称，ASIC的OTC（场外）产品合规团队今日向持有AFS（澳大利亚金融服务）牌照的外汇及差价合约经纪商发出书面文件，要求它们在本月底之前提交书面文件，详细说明它们就海外司法辖区客户所采取的监管合规措施。...
近日，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC 表示，一些澳大利亚金融服务（AFS）许可证持有者滥用最新的监管环境变化及其AFS许可证。...
