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ASIC 取消 Trade Wind 金融服务的 AFS 牌照

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天宣布禁止前财务顾问 Adam John Bevan 提供金融服务、控制金融服务业务或执行与开展金融服务业务有关的任何职能五年.

Bevan 先生于 2017 年 7 月 25 日至 2020 年 5 月 18 日期间担任位于黄金海岸的澳大利亚金融服务被许可人 Trade Wind Financial Services Pty Ltd 的授权代表。在此期间,Bevan 先生还是 Trade Wind FS 的唯一董事。

ASIC 发现,Bevan 先生未能对三个 Trade Wind FS 客户的最佳利益行事,因为他没有对他们现有的退休金基金进行合理的询问,并且没有采取措施确保他们的资金按照他的建议转移.

监管机构还发现,考虑到 Bevan 先生与 AFCA 的决定拒绝或未能生效的关系,他不是一个合适的人选。

ASIC 还取消了 Trade Wind FS 的 AFSL,自 2021 年 5 月 26 日起生效。 由于 Trade Wind FS 未能与澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 合作并按时支付两项 AFCA 裁决,ASIC 采取了这一行动。

Trade Wind FS 也未能提交其 2019 年和 2020 年经审计的财务账目,也未能遵守多项许可条件,包括未能将 AFSL 关键人物的变化通知 ASIC。

AFSL 持有人必须遵守其执照条件,并有足够的资源来提供执照所涵盖的金融服务。如果被许可人未能履行其义务,ASIC 可以暂停或取消 AFSL。

Trade Wind FS 自 2010 年 12 月 16 日起持有 AFSL(AFSL 编号 458115)。

尽管 ASIC 已取消 AFSL,但它已根据《公司法》第 915H 条使用其权力,允许许可证继续有效至 2021 年 8 月 31 日。这确保了 AFSL 被视为未因实施而被取消争议解决计划和补偿零售客户的进一步安排,包括专业赔偿保险。


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