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ASIC 對 Avanteos Investments 提起刑事指控

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 宣布,Avanteos Investments Limited已承認 18 項刑事指控,這些指控與未能更新有缺陷的披露聲明以及繼續向已故養老金成員收取費用有關。

在犯罪發生時,Avanteos 是澳大利亞聯邦銀行的子公司

2016 年初,Avanteos 收到法律建議,稱其無權在退休金成員去世後扣除費用。儘管如此,Avanteos 並未更新其披露聲明,並在 2018 年 5 月之前繼續扣除這些費用。

2016年1月6日至2018年5月1日期間,Avanteos發行的18款養老產品的披露聲明存在缺陷,因為他們沒有告訴養老基金成員在他們去世後將被收取顧問服務費。

由於違規行為,Avanteos 向 499 名擁有這些養老金產品資金的已故成員收取了近 70 萬美元的費用,而 Avanteos 無權這樣做。Avanteos 已修復所有受影響的客戶。

此事是根據《公司法》s1021J(1) 提起的第一起刑事訴訟。ASIC 解釋說,披露文件或聲明的編制者不採取合理措施確保不分發有缺陷的披露文件或未附有糾正缺陷的信息是違法的。

在 ASIC 進行調查和轉介後,CDPP 正在對此事進行起訴。

這 18 項指控今天已在墨爾本郡法院提起,接下來將在 2022 年 6 月 1 日對此事進行宣判。2016 年至 2018 年期間發生的每項罪行的最高罰款為 $180,000。

Avanteos 的行為是皇家委員會針對銀行業、退休金和金融服務行業在金融部門“無服務費用”行為方面的不當行為提供的證據的主題。


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