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美國SEC向五名舉報人發放110萬美元獎金

由于向監管機構提供高質量的信息,并協助監管機構成功采取執法行動,美國證券交易委員會(SEC)向5名舉報人頒發了超過110萬美元的獎金。

由于以重要的知識和佐證提醒SEC注意 “難以察覺 ”的違規行為,三名舉報人獲得了50萬美元的獎勵,涉及兩起相關執法行動。第一位舉報人提供的信息促使展開調查,而第二位和第三位舉報人則因協助正在進行的調查而獲得報酬。

另有60萬美元被單獨分配給一名舉報人,以獎勵其在證監會調查期間向其提供線索并給予持續協助。該舉報人還多次在內部舉報這些問題,以努力糾正違規行為。

根據美國證券交易委員會的政策,此名匿名舉報者提供了 “重大 ”協助,包括親自會見調查人員,提供證明可能存在的不法行為的關鍵文件,以及確定證人。

在第三項命令中,美國證券交易委員會向一名舉報人頒發了超過10萬美元的獎金,該舉報人提供了對公開材料的獨立分析,導致該機構在調查期間研究新的行為。

除了舉報,舉報人提供的信息和協助還幫助監管機構在早期階段制定了調查計劃,為監督機構節省了時間和資源。

今天的公告使舉報人項目自2012年發布第一個獎項以來,總捐贈金額超過7.37億美元。

根據法律規定,如果舉報人提供的信息導致公司成功地采取了100萬美元或更多的執法行動,舉報人有權獲得公司支付的10%至30%的罰款。

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