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FCA 向 Grosvenor Associates 發出監督通知

英國金融行為監管局 (FCA) 已向 Grosvenor Associates發出第一份監管通知。

根據該法案第 55J(1)(a) 和 (c) 條,FCA 決定立即更改授予 Grosvenor 的第 4A 部分許可。變更的影響是 Grosvenor 不再有權進行任何受監管的活動。

監管機構得出的結論是,行使更改 Grosvenor 許可的權力是適當的,因為格羅夫納未能或可能無法滿足適用性閾值條件並推進 FCA 的消費者保護目標。

管理局已經確定了與 Grosvenor 相關的嚴重問題,因為其行為似乎表明它不是一個合適的人,並且對消費者構成重大傷害風險。

具體而言,格羅夫納與Marvell有聯繫,監管機構於 2021 年 11 月向Marvell發布了第一份監管通知,稱其在其許可範圍之外開展投資活動並在其受監管程度方面誤導投資者

公司內部記錄的信息顯示,Marvell 以 39.69% 的股權形式持有格羅夫納的重大權益。Grosvenor 和 Marvell 的網站也帶有相同的格式、圖像和措辭。人們嚴重擔心 Grosvenor 可能試圖參與 Marvell 之前開展的類似活動。

此外,格羅夫納似乎或已經與管理局警告過的從事未經授權業務的公司有聯繫,包括 Texmoore、Fabcourt 和網站“受監管的固定收入.co.uk”。

此外,格羅夫納在其網站上描述的商業模式與其授權申請中描述的商業模式大不相同。Grosvenor 的網站並未表明其參與任何需要其獲得信貸經紀人授權的活動,但它多次提及其未獲得許可的投資活動。

格羅夫納在申請授權時似乎對其預期業務做出了誤導性陳述。令人嚴重擔憂的是,格羅夫納可能會濫用其作為信貸經紀人的受監管地位,通過在其網站上的信息表明未經相關許可的情況下開展投資活動來利用消費者。

Grosvenor 未能回應根據該法案第 165 條發布的三項信息要求,這些要求要求明確其商業模式、當前活動以及與 Marvell 的鏈接。管理局也無法通過電話聯繫到格羅夫納。


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