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FCA 更改英國 MiFID 行為和組織要求

英國金融管理局的行為(FCA)今天宣布的變化對金融工具的英國市場法規(MiFID)。

MiFID 是規范金融工具買賣和有組織交易的法律集合。然而,有些領域的市場已經發展,或者目標沒有盡可能有效地實現。

FCA 正在進行的更改旨在確保研究和最佳執行的規則更加量身定制,並與產生的風險更相稱。這應該消除不必要的監管,降低要求的複雜性並使這些市場更好地運作。

新的誘導規則:

對市值低於 2 億英鎊的中小型上市或非上市公司 (SME) 的研究免於誘導規則。這意味著經紀人可以捆綁的方式向資產管理公司提供對低於此閾值的公司的研究(資產管理公司向經紀人支付涵蓋執行和研究的單一佣金)或免費提供,並且不會構成我們規則下的誘因。

固定收益貨幣和商品 (FICC) 工具的第三方研究免於誘導規則,允許其在捆綁的基礎上提供,並且不會構成我們規則下的誘導。

豁免不提供執行服務且不屬於包括提供執行服務的公司在內的集團的研究提供者遵守我們的誘導規則。

澄清公開可用的書面研究不屬於誘導規則的範圍。

關於報告義務的新規則刪除了:

執行場所有義務發布有關各種執行質量指標的報告,以使市場參與者能夠比較不同場所的執行質量(稱為 RTS 27 報告)

執行訂單的投資公司有義務編制年度報告,列出用於執行客戶訂單的前 5 個場所以及所取得的執行結果摘要(稱為 RTS 28 報告)

從 2021 年 12 月 1 日起,您的公司將不再需要準備 RTS 27 和 RTS 28 報告。

自 2022 年 3 月 1 日起,資產管理公司和研究公司可以行使選擇權,豁免以下 FCA 的研究誘導規則:對市值低於 2 億英鎊的中小企業的研究、FICC 研究、不提供執行服務的研究提供商提供的研究以及不屬於提供執行服務和公開可用研究的團體。


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