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英國FCA:“低質量”的文件導致授權推遲

英國金融行為監管局(FCA)表示很難按時處理授權審批。據報道,由于有許多“低質量”的文書申請,FCA的高層官員請求金融行業的配合以加快審批過程。

“不幸的是,我們收到的太多授權和/或注冊的申請質量很差或不完整。公司可以通過確保申請包含所有相關信息并且不遺漏任何支持文件來幫助我們。”FCA的一份文件稱:“信息缺失是影響決策速度的因素之一。”

總體而言,2021年前3個月個人審批流程的平均時間為18.6周,比截至2020年6月的前3個月14.5周有所增加。當時,只有不到85%的個人申請在FCA規定的90天的法定時限內得到處理。

“為了確保我們能夠履行我們的公開承諾,運營更嚴格的門戶,并加快我們分配和確定案件的速度,我們正在招聘更多授權人員。我們還在考慮是否有機會在授權過程的某些部分實現更大程度的自動化。”

上月,FCA披露了其針對可能違反監管規則的金融促銷活動采取的行動。據FCA稱,該機構在2021年第三季度審查了514項金融營銷活動。這些營銷活動是通過FCA收到的投訴和主動監測行業活動確定的。

官方聲明詳細說明,51%的報告來自客戶,25%來自FCA內部,16%來自英國其他監管機構。此外,FCA主動發現了2%的投訴,而這些公司報告了剩下的6%的投訴。

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