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GFI證券因違反報告義務被CME罰款75000美元

近日,芝加哥商品交易所集團(CME)責令GFI證券支付7.5萬美元的罰款,原因是GFI違反大宗交易報告強制性義務。

罰款是和解的一部分。盡管GFI同意支付罰款,但該公司既不接受也不否認任何指控。

根據官方公告,COMEX商業行為委員會發現,GFI在2020年1月至2020年4月期間為客戶執行了多項COMEX黃金期貨合約的大宗交易,但未能在規定的時間內向CME報告。

此外,GFI沒有準確報告大宗交易的細節,也沒有認真監督大宗交易的執行。

2019年早些時候,GFI在與SEC達成和解時支付了450萬美元的罰款,原因是關于客戶匿名的重大錯誤陳述。該公司去年還向FINRA支付50,000美元,原因是其ATS部門的一系列風險管理控制失誤。

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