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SEC和前野村證券交易員就欺詐案解決方案達成一致

美國證券交易委員會 (SEC) 已就其針對前野村證券交易員羅斯·夏皮羅、邁克爾·格拉明斯和泰勒·彼得斯的案件向法院提供了最新狀態。

SEC和前野村證券交易員就欺詐案解決方案達成一致

正如FX News Group 報道的那樣,委員會和其中一名被告 Michael Gramins 已經進行了幾個月的和解談判。

根據美國證券交易委員會于 2021 年 11 月 22 日向紐約南區法院提交的文件,和解談判仍在繼續。證交會解釋說,雖然雙方原則上還沒有向法院提出和解,工作人員仍需要尋求委員會的授權才能就最終達成的任何條款達成和解,但雙方認為他們已經接近了就潛在解決方案的結構達成一致。

另一份狀態報告預計不遲于 2021 年 12 月 22 日。

讓我們回想一下,在 2020 年 12 月,Gramins 因欺詐他受雇的野村證券國際的抵押貸款支持證券客戶而被判處兩年緩刑。Chatigny 法官還命令 Gramins 進行 300 小時的社區服務。

根據審判期間提供的證據,Gramins 是紐約野村證券國際(“野村”)住宅抵押支持證券(“RMBS”)部門的執行董事,主要負責監督野村證券的債券交易。主要和期權 ARM 貸款。2009 年至 2013 年間,Gramins 和其他公司通過欺詐性抬高野村證券購買人民幣人民幣債券的購買價格以誘使其受害客戶支付更高的債券價格,并通過欺詐性降低野村證券購買人民幣債券的價格來欺騙野村證券的客戶。可以出售人民幣債券以誘使受害客戶以更便宜的價格出售債券,從而導致野村非法獲利。

Gramins 訓練下屬對客戶撒謊,為他們提供欺騙客戶的語言,并鼓勵他們參與實踐。

該計劃的受害者包括來自康涅狄格州和其他地方對沖基金保險公司和資產管理公司。

美國證券交易委員會于 2015 年 9 月對 Gramins、Peters 和 Shapiro 提起訴訟。委員會指控這三名交易員欺詐。

美國證券交易委員會指控羅斯夏皮羅、邁克爾格拉明斯和泰勒彼得斯欺騙客戶,為他們工作的紐約經紀公司野村證券國際非法賺取數百萬美元的額外收入。他們歪曲了向野村提供的 RMBS 出價和報價,以及野村買賣 RMBS 的價格以及該公司在中間 RMBS 交易中賺取的價差。他們還培訓、指導和指導公司的初級交易員從事同樣的不當行為。

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