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FCA、英國央行就 EMIR 規定的 TR 報告要求變更進行磋商

英國金融行為監管局 (FCA) 和英格蘭銀行已就英國 EMIR 下的報告要求、數據質量程序和貿易存儲庫註冊的變化發起聯合諮詢。

監管機構解釋說,他們的目標是使英國衍生品報告框架與支付和市場基礎設施委員會和國際證券委員會組織 (CPMI-IOSCO) 發布的國際指南保持一致,以確保數據集在全球範圍內更加一致。這將使當局能夠更好地監控系統性和金融穩定性風險,特別是考慮到衍生品市場的全球性質。

FCA 和英格蘭銀行正在提議與強制性委託報告要求、交易對手通知和對賬流程以及 XML 模式和全球標識符的使用相關的措施。這些提案旨在向交易對手和貿易資料庫 (TR) 提供清晰的信息,包括在某些數據字段的報告方式上存在差異的領域。

FCA 還針對與註冊和對賬流程相關的 TR 提出了新的有針對性的要求,以簡化註冊流程,確保報告的一致性並提高整體數據質量。

監管機構提議修改英國 EMIR 相關技術標準中的可報告字段表,主要是為了與 CPMI-IOSCO 發布的國際指南保持一致。這將確保英國當局能夠訪問全面的衍生品數據集,以便 G20 管轄區的當局能夠以全球一致的方式監控系統性風險。他們還提議對可報告字段進行具體更改,以在存在不確定性的情況下向交易對手和 TR 提供清晰的信息。

另一項提案涉及交易對手的通知和對賬流程。這將有助於確保將錯誤和遺漏通知適當的監管機構,並迅速解決對帳中斷問題,從而幫助維護準確和高質量的數據。

監管機構還考慮在相關技術標準中對英國 EMIR 下的強制性授權報告要求引入具體要求。英國 EMIR 要求在與金融對手方 (FC) 交易衍生品時受益於強制委託報告的非金融對手方 (NFCs) 向 FC 提供 FC 不應該知道的信息。

新建議列明金融業者應作出的安排,以讓 NFC 及時提供相關資料。這是為了確保金融機構擁有必要的信息來滿足強制性授權報告要求。

根據提案,全球標識符的使用將有具體要求,包括法人機構標識符 (LEI)、唯一貿易標識符 (UTI) 和唯一產品標識符 (UPI) 的使用。這些提案旨在促進交易對手在如何使用全球標識符方面的一致性,從而有助於提高整體數據質量。

FCA 提議修訂 TR 的註冊流程,以簡化已根據《證券融資交易條例》(UK SFTR) 註冊或認可的 TR 的流程,並將相關註冊費的支付納入其中。這些變化旨在協調英國 EMIR 和英國 SFTR 下的註冊流程。

此外,FCA 正在對 TR 提出新要求,旨在提高數據質量並促進報告的一致性。提案將確保程序和政策到位,以有效協調 TR 之間的數據;驗證報告的數據是否完整和正確;以及Trs之間的有序數據傳輸。

請感興趣的各方在 2022 年 2 月 17 日之前發表評論。


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