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內幕交易員同意支付 280 萬美元以解決 SEC 的指控

美國證券交易委員會 (SEC) 已通知紐約南區法院,它已與其中一名被告在一項涉及國際內幕交易計劃的訴訟中達成擬議和解協議。

內幕交易員同意支付 280 萬美元以解決 SEC 的指控

一份由美國證券交易委員會于 2021 年 11 月 18 日提交并被FX News Group看到的文件顯示,委員會和 Dov Malnik 已達成擬議的和解協議。Malnik 已同意禁止未來違反證券法的反欺詐規定,并支付 2,828,699 美元的民事罰款。

讓我們回想一下,在 2020 年 3 月,SEC 指控兩名交易員——Tomer Feingold 和 Dov Malnik,涉及一項長期存在的國際內幕交易計劃。據稱,在這些公司成為收購目標的消息傳出之前,這些交易員通過交易美國上市公司的證券賺取了超過 400 萬美元的利潤。

根據美國證券交易委員會的訴狀,居住在瑞士的以色列公民 Feingold 和 Malnik 在 2013 年至 2015 年期間參與了一項國際內幕交易計劃。 訴狀稱 Feingold 和 Malnik 間接從 Benjamin Taylor 和 Darina 那里獲得了有關即將進行的公司交易的非公開信息總部位于倫敦溫莎的投資銀行家,美國證券交易委員會于 2019 年 10 月對他們提出指控。

據稱,Feingold 和 Malnik 使用這些信息從至少 7 家不同公司的證券交易中獲得了超過 400 萬美元的非法利潤,這些交易通過他們的個人賬戶和以他們控制的實體名義的經紀賬戶進行。

美國證券交易委員會的投訴指控 Feingold 和 Malnik 違反了 1934 年《證券交易法》第 10(b) 和 14(e) 條的反欺詐規定以及其下的規則 10b-5 和 14e-3。

根據與 SEC 達成的和解提議,Malnik 已就 Amiservice Development Limited、Ample Vantage Trading Limited、Kuray Investments Limited 和 Mignon Group Limited 執行了一項聲明,表明他同意以他的名義轉讓在盈透證券凍結的所有資產。將這些救濟被告的姓名提交給委員會以部分滿足民事處罰。

除其他外,該判決:(1)永久禁止 Malnik 進一步違反委員會指控他違反的聯邦證券法,包括禁止參與與購買或出售任何證券有關的欺詐行為;和(2)規定的$ 2828699的民事罰款,根據15 USC§78U-1。

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