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CME 因違反大宗交易規則對 GFI 證券處以罰款

芝商所已發布關於 GFI Securities LLC 的紀律處分通知。該公司同意支付罰款,作為與違反交易所幾項規則有關的和解的一部分。

根據 GFI Securities LLC 的和解要約,其中 GFI 既不承認也不否認作為處罰依據的違規行為,COMEX 商業行為委員會的一個小組發現,在 2020 年 1 月至 2020 年 4 月期間,GFI 執行了多次阻止GFI 未能在執行後規定的時間內向交易所報告的各種 COMEX 黃金期貨合約的客戶交易,以及未能向交易所報告這些大宗交易的準確交易細節。

專家小組還發現,在此期間,GFI 未能認真監督其員工執行大宗交易,以確保經紀人遵守交易所大宗交易報告要求。

專家組得出結論認為 GFI 違反了交易規則 432.W。(一般罪行 - 未能監督),526(“大宗交易”),526.F. (“大宗交易”)和市場監管諮詢通知(“MRAN”)RA2002-5(“大宗交易提交”)。

根據和解提議,專家組命令 GFI 向交易所支付 75,000 美元的罰款。

紀律通知自 2021 年 11 月 19 日起生效。


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