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Sunrise Brokers因金融犯罪控制失誤被FCA罰款64.2萬英鎊

英國金融行為監管局(FCA)周五宣布,已對Sunrise Brokers LLP處以64.24萬英鎊的罰款,原因是該公司在與cumex交易相關的“嚴重”犯罪控制失誤,即股息套利和預扣稅(WHT)回收計劃。

監管調查的結論是,這家交易商間經紀商在識別和降低欺詐交易和洗錢風險方面的系統和控制存在缺陷。

在2015年2月17日至2015年11月4日期間,由Solo Group引入的企業利用了這些資源。

此外,FCA闡述了該經紀商未能在兩種情況下識別或防范潛在的金融犯罪問題:一是代表客戶以股票現行市場價格的近兩倍執行交易,二是在其他時間它接受了一家阿聯酋實體的付款作為未償債務。

在這兩個案例中,Solo Group介紹的客戶都參與了。

FCA執行董事Mark Steward表示:“Sunrise不應該在沒有進行適當盡職調查的情況下進行這些顯然可疑的交易。”

“Sunrise的失敗是重大的,這一結果表明,我們不會容忍企業松懈的控制,我們將與海外機構合作,確保倫敦不會被視為不良控制和做法的避風港。”

此次針對Sunrise的訴訟是監管機構處理的第二起與cumex交易有關的此類案件。包括歐盟在內的其他全球權威機構正在積極采取措施,減少此類失誤。

與此同時,Sunrise承認了這些失誤,并同意解決所有問題。

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