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CME 因違反大宗交易規則對花旗進行罰款

芝商所已發布關於 Citigroup Global Markets, Inc. 的簡易訴訟通知。花旗將不得不為違反大宗交易規則支付小額罰款。

相關規則規定:

526.F. 大宗交易

除非大宗交易的主要交易對手另有約定,賣方,或者在經紀交易的情況下,處理大宗交易的經紀人必須確保每筆大宗交易在規定時間內交易所報告。交易所指定的方式。報告必須包括合約、合約月份、價格、交易數量、各自的清算會員、執行時間,以及對於期權,執行價格、看跌或看漲月份和到期月份。本所應及時將此類信息與常規市場交易報告分開發布。

MRAN RA-2103-5(部分)

市場參與者必須準確報告大宗交易的執行時間。

2021 年 6 月,花旗全球市場公司有八次沒有及時或準確地向交易所報告大宗交易。這些大宗交易在 2021 年 6 月和 2021 年 9 月執行,包括標準普爾 500 指數——材料板塊指數、標準普爾 500 指數——金融板塊指數、標準普爾 500 指數——工業板塊指數和標準普爾 500 消費品指數。

因此,Citigroup Global Markets, Inc. 因違反 CME 規則 526 和 CME 規則 526.F 而被處以 2,500 美元的罰款。

該通知自 2021 年 9 月 13 日起生效。


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