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瑞典金融机构注销零售外汇经纪商 Depaho/FXGM

瑞典金融监管机构 FI取消了零售外汇经纪商 FXGM 的运营商Depaho Ltd 的注册。

瑞典金融机构注销零售外汇经纪商 Depaho/FXGM

这发生在塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 宣布塞浦路斯投资公司 Depaho Ltd 的授权被暂停一周后。该决定意味着公司可能不再提供投资服务或进行投资活动。

该经纪商此前已通知FI,将在设立自由框架下开展跨境业务,并为瑞典客户提供投资服务和投资活动。由于该公司在塞浦路斯的执照已被吊销,不再允许进行此类活动。因此,该公司从 FI 的商业登记册中注销。

该公司在瑞典的客户应联系 Depaho 以获取更多信息。

正如 FX News Group 报道的那样,7 月初,CySEC 宣布塞浦路斯投资公司 Depaho Ltd 的授权完全暂停。

塞浦路斯监管机构解释说,怀疑 Depaho 涉嫌违反:

2017 年《投资服务和活动和监管市场法》(“该法”)第 5(1) 条,因为公司似乎提供投资建议的投资服务,作为常规职业,未经 CySEC 事先授权.法律第 22(1) 条,因为公司似乎并不总是符合法律第 17(2) 和 (6) 条规定的关于组织要求的授权条件。法律第 24(1) 条,因为公司似乎没有采取一切合理措施来识别和预防或管理自身之间的利益冲突,包括其经理、员工和关联代理人,或与其直接或间接相关的任何人通过控制,及其客户。该法第 25 条第 (1) 款规定,本公司在为客户提供投资服务时并未按照客户的最大利益诚实、公平和专业地行事。该法第 25(2)(b) 条,因为公司似乎不了解其提供或推荐的金融工具,也未评估金融工具与其提供投资服务的客户的需求的兼容性,并且似乎不能确保仅在符合客户利益的情况下才提供或推荐金融工具。法律第 25(3)(a) 条,因为公司似乎没有向其客户或潜在客户提供公平、清晰且无误导性的信息,包括营销传播。法律第 25(4)(a) 条,因为公司似乎没有及时向客户或潜在客户提供适当的信息。法律第 25 条第 (5) 款,因为公司似乎没有以易于理解的形式提供法律第 25 条第 (4) 款所述的信息,使客户能够合理地了解投资的性质和风险服务和正在提供的特定类型的金融工具,从而在知情的基础上做出投资决策。该法第 26(1) 条,因为公司似乎并未确保代表公司向客户提供有关金融工具、投资或辅助服务的信息的自然人拥有必要的知识和能力来履行其在条款下的义务25 和 26 的法律。该法第 26(3)(a) 条,因为本公司在提供第 26(2) 条以外的投资服务时,似乎并未要求客户提供有关该人的知识和经验的信息,因此使公司能够评估所设想的投资服务或产品是否适合客户。根据法律第 36(10) 条,公司似乎没有向 CySEC 发出有关其西班牙分支机构信息变更的书面通知。第 42 条法规 (EU) no. 600/2014,因为公司似乎不遵守指令 DI87-05 的第 4(1)(d) 和 (5) 段。

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