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新西蘭監管機構譴責 Firma Foreign Exchange Corporation (NZ)

新西蘭金融市場管理局 (FMA) 今天宣布,在發現 Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited 嚴重違反了其作為持牌衍生品發行商 (DI) 的多項義務後,已對其進行了譴責。

Firma NZ 實質上違反了其許可義務,因為它:

未能為客戶進行產品適用性測試

多次未能滿足淨有形資產要求(DI 必須擁有至少 100 萬美元的淨有形資產)

沒有定期向衍生品投資者提供有關其投資的聲明(即客戶的衍生品清單、其價值、持有的投資者資金數量以及分配給保證金的任何金額)

沒有足夠和有效的系統、政策、程序和控制。

FMA 監管總監 James Greig 表示:“Firma 的違規行為非常令人擔憂,因為沒有評估客戶是否適合交易衍生品,然後,由於他們沒有收到定期報表,他們的業績或投資組合幾乎沒有可見性。 ”

格雷格先生表示,Firma 的違規行為是持續性和系統性的,因此譴責是適當且相稱的回應。他說:“公司要公開承擔責任,必須向我們提供行動計劃來糾正問題並確保未來合規。”

總部位於奧克蘭的 Firma NZ 為新西蘭的零售客戶提供外匯遠期合約。自 2015 年以來,它已獲得 DI 許可,是總部位於加拿大的 Firma Foreign Exchange Corporation 的全資子公司。

Greig 先生表示,繼去年的行業風險評估之後,FMA 正在對 DI 行業進行深入的監測審查。初步調查結果表明,衍生品發行人的產品適用性評估不足。

格雷格先生表示,在審查進行期間,FMA 會毫不猶豫地利用其監管權力來解決發現的任何違規行為。

審查結果將被整理,以供考慮未來的行業指導和/或標準條件審查。

FMA 最近在 DI 部門採取的執法行動包括指示Rockfort Markets刪除誤導性廣告,以及針對CLSAP NZ對 AML/CFT 違規行為提起高等法院訴訟,導致罰款 770,000 美元。


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