澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC 今天宣布对总部位于悉尼的财务顾问 Gavin Fineff实施永久禁令。芬尼夫先生被禁止提供任何金融服务、控制金融服务业务或执行涉及开展金融服务业务的任何职能。他于 2011 年 12 月 12 日至...
英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,已禁止西蒙·瓦利从事金融服务工作,并处以68,300英镑的罚款。之所以采取制裁措施,是因为Varley在未经许可的情况下有意识地执行了受控职能,并向零售客户提供了投资建议。FCA还发现Varley先生未...