美國金融業監管局(FINRA 近日對StoneX Financial發出譴責令，因其多次違規對其罰款6萬美元。FINRA指出，在2017年第三季度和2018年第二季度，在35個抽樣中，StoneX未能立即顯示、發送、執行或取消27個客戶的限...
美國金融業監管局（FINRA）周五發出警告，稱一些網絡釣魚郵件活動利用假冒的監管機構域名實施欺詐。根據警告信息，釣魚郵件使用以下域名：@finrar-reporting.org、 @Finpro-finrar.org和@gateway2-f...
Robinhood Markets周二透露，它收到了美国证券交易委员会（SEC）的审查和自律机构美国金融业监管局（FINRA）询问，询问该公司的员工是否在在1月28日限制交易之前，进行了GameStop和AMC Entertainment...
近日，美国金融业监管局（FINRA）指控马萨诸塞州的Timothy Tilton Ayre涉嫌证券欺诈，并非法销售一种名为HempCoin的未注册加密货币。此案是FINRA针对加密货币的首次行动。FINRA诉称，从2013年1月到2016年...
昨日，美国金融业监管局（FINRA）发布一份白皮书，概述近期证券领域内监管科技（RegTech）的发展情况，以及这些技术可能对经纪交易商带来的潜在机遇和影响。FINRA对证券业内的监管科技工具进行了深入的研究和审查后得出该报告，并总结了研究...
近日，初创企业Athena Blockchain与美国FINRA注册经纪商303 Alternatives达成合作，以确保其产品营销和推广符合美国法律。Athena Blockchain是一家专注于代币化投资的初创投资企业，总部位于芝加哥。...
美国金融业监管局FINRA昨日发布一份Special Notice（特别通告），将就如何促进金融科技(FinTech 创新寻求业界的建议。美国金融业监管局此次征求意见的领域包括：数据汇总服务的提供、针对人工智能用例的监管流程。美国金融业监管...
证券化代币公司Securitize日前表示，它已获得美国监管机构的批准，开始进行两项收购。这家位于旧金山的初创公司帮助公司将其证券和资产代币化，它已获准购买Distributed TechnologyMarkets（DTM），以进入更规范的...
美国金融业监管局（FINRA）对做市商和执行服务提供商Citadel Securities处以27.5万美元的罚款，理由是其在监管报告中存在失误。FINRA还对该公司发布了谴责令。FINRA周四发布的官方命令详细说明，在2017年7月至20...
美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对美林证券前代表Tyler D. Delahunt施加了制裁，禁止其以任何身份与FINRA成员公司建立联系。Delahunt于2001年8月首次注册为FINRA成员公司的普通证券代表，在2016年10月...
美国金融业监管局（FINRA）日前对该国最大的独立经纪交易商之一LPL Financials处以650万美元的罚款。该金融服务公司未能建立必要的备案监管体系，违反了美国全国证券交易商协会(NASD 的第3010条、美国金融业监管局(FINR...
金融业监管局（FINRA）日前宣布对桑坦德投资证券（Santander Investment Securities）处以15万美元的罚款，原因是该公司未能对109个员工的电子邮件帐户中的约600万封电子邮件进行监督审核。根据FINRA的公告...
作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分，BGC Partners, L.P.的子公司BGC Financial已同意支付10万美元的罚款。据悉，在2016年7月1日至9月30日和2017年4月1日至9月30日期间，BGC Fina...
美国金融业监管局（FINRA）日前宣布已对Citadel Securities处以70万美元的罚款，原因是该公司涉嫌违反FINRA规则。FINRA指控Citadel Securities在某些场外（OTC）客户订单处于非活跃状态之前进行交易...
美国金融业监管局（FINRA）对未能提供最佳执行服务的场外交易和做市服务提供商Virtu处以17.5万美元的罚款。罚款是因为违反了FINRA的第5310条，该条规定“提供标的证券的最佳市场”；规则3110，服务提供者需要确保这些业务符合美国...
美国金融业监管局（FINRA）因摩根士丹利（Morgan Stanley）未按FINRA和美国证券监管委员会（SEC）的要求，及时以自动格式提供准确的交易数据，而对摩根士丹利处以875,000美元的罚款。FINRA发现，至少从2014年到2...
花旗集团全球市场公司已同意接受160,000美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。在2014年10月1日至2017年8月4日期间，花旗集团全球市场未能将至少1,714,788个可报告的订单事件（ROE）传输至订单...
美国最大的独立非政府证券业自律监管机构美国金融业监管局(FINRA 近日对总部位于纽约的交易商间经纪公司GFI证券公司处以5万美元罚款，原因是该公司ATS部门的风险管理控制出现一系列失误。 FINRA发现，GFI证券公司未能遵守美国证券交易...
新泽西州向经纪交易商执行服务的提供商ACS Execution Services，LLC已与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及在2016年3月9日至2018年2月9日（“审查期”）之间发生的违反规则的行为。 FINRA指出，...
Virtu Americas LLC（前身为KCG Americas LLC）已同意支付25万美元，以解决由美国金融业监管局（FINRA）提出的与订单执行相关的几起违规和失误。FINRA发现，Virtu Americas未能避免在OTC股票...
美国独立监管机构金融业监管局（FINRA）日前对Virtu Americas处以少量因违规导致的罚款。FINRA指控Virtu管理未完成订单的执行和优先级的方法存在问题。具体而言，Virtu缺乏针对场外股本证券的书面执行方法，这些证券是在公...
美国金融业监管局（FINRA）周一宣布，对奥本海默公司（Oppenheimer＆Co. Inc.）处以80万美元的罚款，原因是该公司未能合理监管单位投资信托（UIT）展期。FINRA还命令奥本海默公司向因UIT的提前结转而可能产生超额销售费...
美国金融业监管局（FINRA）对零佣金投资应用Robinhood处以125万美元罚款，原因是该应用未能获得客户股票订单的最佳执行价格，而且未能恰当地监督这一过程。美国证券公司最大的独立监管机构FINRA表示，这一纪律处分是由于Robinho...
美国金融业监管局（FINRA）宣布对法国巴黎银行证券公司（BNP Paribas Securities Corp.）和法国巴黎银行机构经纪公司（BNP Paribas Prime Brokerage, Inc）处以1500万美元的罚款。这项...
近日，法国巴黎银行证券公司(BNP Paribas Securities 和法国巴黎银行机构经纪公司(BNP Paribas Prime Brokerage 已同意支付1500万美元罚款，以结束美国金融业监管局（FINRA）对该公司是否遵守...
美国金融行业监管局(FINRA 日前宣布对花旗环球市场处以125万美元罚款，原因是该公司在7年时间内未能对约10400名非注册经纪商代理人进行及时和充分的背景调查。 FINRA解释称，根据联邦证券法，经纪自营商在与以非注册身份工作的经纪商代...
美国证券交易委员会(SEC 和金融业监管局(FINRA 在7月8日发布的一份声明中概述了加密货币托管机构的监管合规问题。根据联合声明，两家机构尚未确定加密货币托管人应在何种情形下遵守SEC客户保护规则，具体描述如下:“简而言之，客户保护规则...
一名前美林证券银行家因涉嫌从事加密货币采矿业务而未通知其公司，被罚款并暂停工作一个月。美国金融业监管局（FINRA）是美国一家自律金融机构，发布了针对Kyung Soo Kim的决定。这意味着Kyung Soo Kim将无法工作一个月，并不...
美国FINRA（金融业监管局）昨日公布的最新数据显示，由于突出的市场波动，2018年该机构监控的包括股票、期权、固定收益在内的市场交易活动数量创新高。2018年的每天里，FINRA都会收到来自17家证券交易所、60多家另类交易系统和近1,4...
美国金融业监管局（FINRA）日前宣布，已对摩根士丹利处以1000万美元罚款，原因是该公司在超过5年的时间里违反了反洗钱规则（AML）。根据FINRA的说法，摩根士丹利未能遵守《银行保密法》的三项主要要求。尽管该银行已将其反洗钱监测系统自动...
美国经纪商自律组织金融业监管局（FINRA）在上周五发布监管通知，要求会员企业提交其与加密货币相关的活动的具体细节。FINRA表示，这些信息将有助于FINRA“确定其成员在新兴领域的参与程度”。根据通知，FINRA希望了解其成员是否已经或将...
美国金融业监管局（FINRA）周四宣布，其将接管经纪人应聘时的背景调查工作。经纪商在招聘经纪人或投资顾问时，将不再需要通过搜索公共记录来核实候选人提供的信息。自7月9日起，FINRA将在收到经纪公司的申请后15日内对应聘该公司财务顾问的求职...
美国金融业监管局（FINRA）发文提醒投资者，在考虑购买高回报的加密货币股票（如比特币）时，要警惕其背后可能存在股票欺诈行为。通过新闻稿、垃圾邮件、营销电话、网站社交媒体等方式发布虚假预测信息，声称某某股票可能有高额投资回报或可以获得未经证...
数字资产证券交易的便利性、流动性有望进一步提升。…美国,政策法规,CFTC,SEC,FINRA,美国证券交易委员会,Hester Peirce,美SEC,数字资产属性,数字资产证券,美国金融业监管局...
周五，美国监管机构对法国巴黎证券（BNP Paribas Securities）处以10万美元罚款。...
近日，美国金融业监管局(FINRA 对经纪商Summit罚款 55.8万美元。主要原因是Summit对14个客户账户进行过度交易，包括老年人客户和某些风险承受能力及投资目标不符合该类交易的客户。...
近日，美国金融业监管局（FINRA）因经纪商Cantor Fitzgerald＆Co在至少四年内违反“裸卖空”规则（Reg SHO）对其罚款200万美元。...
据Business Wire报道，美国机构证券经纪商Capital Institutional Services, Inc. (CAPIS 已完成收购Financial Technology Securities, LLC (FinTech...
近日，美国金融业监管局（FINRA）向公众宣布，美林证券（Merrill Lynch）、皮尔斯（Pierce）、芬纳（Fenner＆Smith）因向业内人士出售IPO股票而受到处罚，其中，美林应支付550万美元的罚款并退还490,530美元...
10月19日，纽约南区法院驳回了在线经纪商盈透证券客户修改起诉书的请求。今年年初，盈透证券的客户发起集体诉讼，指控盈透证券向其保证金投资账户添加某些交易所交易票据（ETNs），违反了合同义务。今年7月，原告申请提交一份修改后的起诉书，声称他...
美国金融行业监管局（FINRA）近日对盈透证券（Interactive）罚款550万美元，因其至少三年未遵守美国证券交易委员会（SEC）的《证券卖空规则》（Regulation SHO）。为了限制持续的裸卖空（naked short pos...
Overstock旗下区块链子公司tZERO近日宣布，其零售经纪自营子公司已获得美国金融业监管局（FINRA）的批准。...
总部位于波士顿的投资银行道富银行(State Street 决定支付美国金融业监管局(FINRA 对其处以的7.5万美元罚款，原因是道富银行在报告其处理的支付指令时存在违规行为。...
摩根士丹利（Morgan Stanley）日前已同意支付175000美元的罚款以解决金融业监管局（FINRA）对其债券短期交易的指控。...
美国金融业监管局（FINRA）宣布，对场外（OTC）及做市服务提供商Virtu处以17.5万美元罚款，原因是该公司未能向客户提供最佳执行方案。...
由于交易量过大，免佣金交易应用程序Robinhood本周一发生了一次系统故障，客户难以访问他们的账户。...
今年7月23日，嘉盛集团与TradeKing达成收购协议，把旗下嘉盛证券出售至TradeKing，今日该收购计划正式得到美国金融业监管局（FINRA）的批准。...
代币化证券发行和交易平台 Securitize 已集成去中心化服务平台 Avalanche （AVAX），来为其客户提升金融服务效率和降低成本。目前，在 Securitize 平台上的发行方可以利用 Avalanche 来发行和管理私人证券...
支持数字证券发行和交易的经纪商 Texture Capital 宣布美国金融业监管局（FINRA）已批准其会员申请，允许 Texture Capital 作为数字证券经纪交易商开始运营，并经营另类交易系统（ATS）。Texture Capi...
