商品期货交易委员会 (CFTC 对 Edwin M. Carrion、Jason F. Rodriguez 和 Technical Trading Team LLC (TTT 提出指控。根据 CFTC 向纽约东区法院提交的诉状,至少从...
商品期货交易委员会 (CFTC 今天发布了一项命令,同时就澳大利亚公司 Challenger Life Company Limited 提出的指控达成和解,指控其在纽约商品交易所交易的铂金期货合约超出了联邦和交易所现货月投机头寸限制。纽约...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 日前對Blockratize采取行動,該公司以Polymarket品牌提供二元期權交易。Polymarket因未獲得DCM或SEF牌照而被罰款。CFTC與該公司達成和解,后者需支付140萬美元的民事罰款。此...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 日前宣布,已對兩名迪拜居民Kunal Bansal和Vinit Agarwal及其公司Aralia Securities和Vintage Bullion DMCC分別處以10萬美元的民事罰款。CFTC指控他...
美國商品期貨交易委員會(CFTC)繼續打擊金融騙局,并對WorldWideMarkets和TAB Networks這兩家公司提起民事執法行動,指控它們涉嫌外匯欺詐和其他監管違規行為。周二,在新澤西州一家法院提起的訴訟點名了兩家公司的兩名關鍵...
據了解,美國商品期貨交易委員會(CFTC 已開始對去中心化預測市場Polymarket展開調查。雖然官方沒有證實,但CFTC懷疑Polymarket提供二元期權交易違反規定。此外,CFTC將調查像Polymarket這樣的公司是否需要注冊。...
前美国商品期货交易委员会(CFTC)专员 Mark Wetjen 加入 FTX.US,担任政策和监管战略负责人,负责领导 FTX.US 的公共事务工作。其中 Mark Wetjen 将领导 FTX.US 与美国监管和立法机构(如 CFTC、...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 向一名舉報人支付了近2億美元,這是迄今為止最高的一筆獎金。根據新聞稿,該個人對關鍵信息做出了“重大”貢獻,促成美國聯邦監管機構和外國監管機構成功執行了兩起相關案件。事實上,舉報人提供的信息證明,在商品期貨交...
据华尔街日报报道,美国商品期货交易委员会(CFTC)代理主席 Rostin Behnam 表示计划继续积极监督加密货币市场,并呼吁国会扩大其机构的权力。Behnam 还表示 CFTC 和美国证券交易委员会(SEC)正作为一个团队处理加密货币...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 日前宣布已對Storm Bryant、Elijah Bryant III及三家公司CapitalStorm、GenerationBlack和NCome提起民事訴訟,他們涉嫌參與105萬美元的外匯詐騙計劃。根...
美国商品期货交易委员会(CFTC)要求 Tether 和加密货币交易平台 Bitfinex 支付共计 4250 万美元的罚款。美 CFTC 称 Tether 在其美元稳定币 USDT 方面做出不真实或误导性的陈述和遗漏重大事实,要求 Tet...
根据新向美国证券交易委员会(SEC)提交的文件,方舟投资管理公司(Ark Investment Management)与位于瑞士加密货币 ETP 发行商 21Shares 的旗下美国子公司合作,计划推出基于期货的比特币 ETF「ARK 21...
彭博社援引消息人士透露,拜登政府正在考虑对联邦机构发布行政命令,以要求他们研究加密行业并提供有关其监管的建议。该命令将包括财政部、商务部、国家科学基金会和国家安全机构,除了要求对应机构研究该行业的不同方面外,该命令还要求「明确不同机构在加密...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 日前加強了對美國衍生品市場的監管,并對14家虛假宣稱已在美國獲得授權的交易平臺發出警告。據CFTC稱,這些公司沒有注冊為期貨交易委員會會員(FCM ,但他們謊稱自己在CFTC注冊,并加入了美國國家期貨協會(...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 周三宣布,已對法國興業銀行(Societe Generale 提起訴訟并達成和解,指控法國興業銀行掉期估值數據和監管不力。根據新聞稿,法國興業銀行未能遵守掉期交易商向交易對手披露中間市場差價的要求,并向掉期...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 周二宣布,已對美國上市經紀公司盈透證券(Interactive Brokers 提起訴訟,并達成和解。盈透證券在處理客戶賬戶時存在監管不力的問題。根據新聞稿,在2020年4月20日,盈透證券未能勤勉監督其客...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 日前宣布,已對Refinitiv US SEF提起訴訟并達成和解。Refinitiv US SEF是一家掉期執行機構,是Refinitiv的子公司。Refinitiv US SEF已同意向CFTC支付65萬...
美国商品期货交易委员会(CFTC)指控 14 家交易公司,称其要么未注册期货佣金商(FCM),要么谎称已注册。其中 12 家未注册 FCM 的公司包括 Tradingforexpay、Cryptofxtrader、Bitfxprofit、G...
美國商品期貨交易委員會(CFTC 周二進行了一項執法行動,指控一名德克薩斯州居民和幾家哥斯達黎加公司涉及外匯和大宗商品欺詐。根據新聞稿,Rudy Avila和六家公司涉嫌參與欺詐性宣傳大宗商品期貨、大宗商品期貨期權、場外零售、挪用資金和發布...
美国商品期货交易委员会(CFTC)前专员 Brian Quintenz 加入风险投资公司 Andreessen Horowitz (a16z)担任顾问。a16z 表示,CFTC 作为联邦监管机构,对数字货币、效用代币和其他非证券商品具有管辖...
美國全國期貨協會(NFA)日前在其官網發布公告稱,已下令永久禁止實體LTG Trading LLC. 申請成為NFA會員或擔任任何NFA會員的委托人。據悉,該實體位于伊利諾伊州奧蘭帕克市,并在美國商品期貨交易委員會(CFTC)登記注冊為會員...
美國商品期貨交易委員會(CFTC)本周向紐約南區法院提交新動議,要求法官對涉嫌欺詐的加密項目Q3的創始人Michael Ackerman罰款超過1億美元。據相關媒體此前報道,Ackerman在2020年因涉嫌參與欺詐性加密貨幣計劃而被起訴。...
加密货币交易平台 FTX.US 以 3 亿美元全面收购受美国商品期货交易委员会 (CFTC 监管认证的数字货币期货和期权交易所和清算所 LedgerX,此次收购预计将在满足惯例成交条件之后完成,且不会对 LedgerX 的运营产生重大影响...
据彭博社援引知情人士报道,美国总统拜登计划任命 Rostin Behnam 担任美国商品期货交易委员会(CFTC)主席,该委员会负责监管包括加密货币衍生品在内的 582 万亿美元的衍生品市场。知情人士表示,Rostin Behnam 自 1...
据 Business Insider 报道,加密货币交易平台 FTX.US 董事长 Brett Harrison 在接受采访时表示,FTX.US 的目标是在不到一年的时间内提供加密货币衍生品交易,且有两种可能的途径:从零开始申请牌照,或者收...
美国商品期货交易委员会(CFTC)专员 Brian Quintenz 发推称,美国证券交易委员会(SEC)对纯商品及其交易场所没有监管权,无论这些商品是小麦、黄金、石油还是商品属性的加密资产等等。...…政策法规,CFTC,SEC,监管,美...
美国众议员、美国国会联合经济委员会主席 Don Beyer 提出加密货币相关法案「Digital Asset Market Structure and Investor Protection Act」(数字资产市场结构和投资者保护法),该法...
7 月 19 日美国财政部长珍妮特·耶伦(Janet L. Yellen)召集总统金融市场工作组(PWG)会议,会议讨论了稳定币的快速增长、稳定币作为支付手段的潜在用途及目标用户、稳定币对金融体系和国家安全的潜在风险等议题。同时会议还听取了...
美国商品期货交易委员会(CFTC)周五宣布,美国联邦法院对在圣文森特和格林纳丁斯监管下运营的外汇经纪公司PaxForex实施了禁令和处罚。美国德克萨斯州南区地方法院法官David Hittner裁定,该外汇交易平台提供加密货币和大宗商品的非...
美国商品期货交易委员会(CFTC)技术咨询委员会今日主持了题为“去中心化金融的增长和监管挑战”的讨论,法学教授 Aaron Wright 和律师 Gary DeWaal 进行了发言。...
美国商品期货交易委员会(CFTC)周三宣布,已对Troy Manson和他的公司ZTegrity, Inc.提起民事执法诉讼,指控其涉嫌参与一起外汇欺诈。根据新闻发布,Manson和该公司在德克萨斯州南区地方法院被指控欺诈和未按照商品交易法...
美国商品期货交易委员会(CFTC)已对两家大宗商品池运营商采取行动,指控LJM Partners Ltd和LJM Funds Management Ltd在大宗商品池中欺诈,并就损失发布虚假声明。这两家公司共同以LJM的身份经营。 此外,两...
美国商品期货交易委员会(CFTC 日前宣布了两项促进金融科技创新的活动,一是推出LabCFTC加速器;二是确定于10月24日在华盛顿举办第二届2019金融科技展望大会(FinTech Forward 2019),该会议致力于探索金融科技的最...
近日,汇丰银行的一位银行家呼吁美国商品期货交易委员会(CFTC)对区块链技术发出更多积极的声音,以鼓励犹豫不决的企业采用该技术。汇丰银行高级副总裁JesseDrennan周三在CFTC技术咨询委员会会议上建议CFTC对区块链的采用给予一些积...
商品期货交易委员会(CFTC)主席J. Christopher Giancarlo透露,CFTC正在正通过其金融技术创新中心LabCFTC,应对“迅速变化的市场和技术发展”。3月14日,Giancarlo在第44届国际期货业大会上的讲话中,...
近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发起一份信息请求(RFI),就以太坊区块链的用例及相关风险向公众征询意见。RFI旨在帮助CFTC掌握虚拟货币(包括以太坊比特币)之间的异同,本次重点关注以太坊技术的用例、挑战及风险。CFTC欢迎所有公...
近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)的LabCFTC发布了一份“智能合约入门手册”,旨在与创新者、市场参与者就一系列金融科技进行交流。去年,LabCFTC曾发布一份“虚拟货币入门手册”。LabCFTC的负责人Daniel Gorfine...
美国商品期货交易委员会(CFTC)的一名委员积极评价区块链的潜在用途,并在周四召开的国际监管会议上强调,CFTC必须尊重区块链在金融市场的角色。CFTC委员Rostin Behnam在东京举行的2018年国际掉期及衍生品协会(ISDA)年度...
美国商品期货交易委员会(CFTC)主席J. Christopher Giancarlo上周五表示,机构投资者涌入加密货币市场可能有助于该市场走向“成熟”。Giancarlo谈到了加密货币领域以及CFTC为监管该领域所做出的努力。他表示,机构...
比特币最大交易所Bitfinex已暂停接受所有法币存款和银行转账。而就在几天前,该交易所否认了有关其濒临破产的传言。但最新的服务暂停令人们对Bitfinex能否继续运营产生了重大疑问,因为过去类似局面曾导致多家交易所破产。最先披露这一消息的...
被控违反美国证券法的比特币期货公司1Broker,已经宣布将在周四重开取款功能。该交易平台被指控作为未注册的基于证券的掉期交易商,并且违反了洗钱和电汇欺诈法,其网站上个月底被FBI查封。该平台于10月初能够以只读模式重新开放其网站,同时宣布...
近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉纽约布鲁克林居民Nicholas Gelfman及其公司Gelfman Blueprint(GBI)实施庞氏骗局一案接近尾声,CFTC向纽约南区法院递交了针对GBI的最终判决建议。根据CFTC的调...
汇讯网获悉,美国CFTC已与新加坡金融管理局MAS签署Cooperation Arrangement on Financial Technology Innovation(金融科技创新合作协定)。这是美国CFTC第二次与非美国监管机构达成金...
美国商品期货交易委员会(CFTC)将于10月3日至4日在华盛顿举行名为“FinTech Forward 2018:创新,监管和教育”的金融科技会议。CFTC的LabCFTC和客户教育与外联办公室(OCEO)将主办该会议,并邀请创新人才、监管...
美国商品期货交易委员会(CFTC)主席周三对国会表示,CFTC在区块链问题上比其他国家“落后”。CFTC主席J. Christopher Giancarlo在众议院农业委员会发表讲话,讨论有关CFTC的业绩和监管规划的问题。在这场听证会上,...
近日,纽约东部地区联邦法官Jack Weinstein推迟了一起加密货币欺诈案的裁决进程,该案由美国商品期货交易委员会(CFTC)针对Patrick McDonnell向法院提起。Jack Weinstein法官要求CFTC在7月27日之前...
美国商品期货交易委员会(CFTC)在一档名为“CFTC谈话”的播客节目中谈及了CFTC推动创新的举措以及CFTC和英国金融行为监管局(FCA)在新兴金融科技领域的合作。CFTC首席市场情报官Andy Busch在节目中采访了CFTC首席创新...
美国商品期货交易委员会CFTC昨日表示,该机构推出的金融科技(FinTech)创新举措——LabCFTC实验室正在征求公众意见,从而收集有关金融科技创新竞赛的想法和主题。公众可在Federal Register公布“输入请求(RFI)”的9...
去年转向加密货币业务的前生物科技公司Riot Blockchain收购了一家在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册的迈阿密期货经纪商Logical Broker Corp。在本周向美国证券交易委员会(SEC)提交的文件中,Riot Blo...
由Gemini创始人Cameron和Tyler Winklevoss提议建立的一个加密货币自我监管组织(SRO)已经赢得了一位美国政府官员的支持。CFTC委员Brian Quintenz一贯主张建立加密货币自我监管组织(SRO),并在上周华...
美国商品期货交易委员会(CFTC)近期正积极行使其在加密货币欺诈领域的管辖权。此前,纽约东部地区法院的Jack B. Weinstein法官裁定加密货币是一种商品,实质上承认了CFTC对加密货币的管辖权。两天后,CFTC又对另一家名为My...
据美国《福布斯》消息,美国商品期货交易委员会(CFTC)主席Christopher Giancarlo近日表示,CFTC、美国证券交易委员会(SEC)、美国银行监管机构正与国外金融监管机构合作以打击加密货币欺诈行为。在CFTC明年的财政预算...